财务部岗位廉洁风险点自查表17篇财务部岗位廉洁风险点自查表 财务部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表 序岗位 号财务部 1经理 财务部2 副经理3税务 会计总账4会计 成本5 会计下面是小编为大家整理的财务部岗位廉洁风险点自查表17篇,供大家参考。
篇一：财务部岗位廉洁风险点自查表
财务部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序岗位
号财务部
1经理
财务部2
副经理3税务
会计总账4会计
成本5
会计
风险源（点）
岗位职责风险点
制度机制岗位职责风险点制度机制
税费计算
发票管理
会计凭证审核会计记账
报表编制业务流程风险制度机制风险外部环境风险
表现形式
风险等级
资金的安排使用是一个风险点，确保证矿业公司生产经营正常开B
展
报销及资金支付流程的执行，未经领导审批支付。
B
贯彻执行国家各项财经法规定和会计方面的相关规定，会计核算是个风险点。
B
财务数据及经营指标的分析的准确性。
B
可能存在税法政策理解不准确，形成少缴或多交税费的情况。
C
可能存在因保管不善造成丢失、开错的情况。
C
因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险。C
账务不规范，易出现报表数据不准确风险。
C
不认真复核报表，导致成本、利润等主要指标不能实际反映。
C
票据不能及时送达，导致核算费用不及时、不完整。
C
可能存在制度执行不严格、不到位，缺乏约束力和监督力，导致不廉洁行为发生。
C
可能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为。
C
防范措施
每月根据欠款实际编制资金计划上报矿业公司分管领导同意后，报彬长公司财务部。每月根据资金实际到位情况，按照轻重缓急安排支付，井下外委项目部工程款优先安排支付，确保各外委项目部员工队伍稳定。
严格按照《资金管理办法》规定执行。不断加强业务学习提高自身素质，严格按照会计规章制度执行。锻炼对经营指标的理解和对财务数据的分析判断能力。加强税费及各项规费知识的学习，财务经理、副经理及总账会计加强复核。
增强工作责任心，财务部内部实行不定期检
查。
增强责任意识教育，严格审核。
加强基础数据审核，确保数据核算真实准确。充分利用煤业报表的勾稽关系，认真复核会计填写的报表。
严格落实各项规章制度，加强考核。
严格落实各项规章制度，有效防范各种廉政风险问题的发生。树立正确的价值观，在正确的人生观中实现自我、加强政策法规学习，不断提高工作业务水平和事业心、责任感。
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1
固定资
6
产、专项资金
会计
外部环境风险
1、固定资产信息不完整不准确、工程验收不负责；2、建筑发票金额与结算单不一致、结算单相关负责人签章不齐全。
C
1、在日常工作中加强对固定资产信息的完善、保证验收流程的科学化；2、加强对原始凭证的审核。
2
财务部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
续1
序岗位
号材料会
7计
工会会8
计
9出纳1报销会0计
风险源（点）
业务流程风险
制度机制风险
业务流程风险
报表编制
岗位职责风险
业务流程风险
制度机制风险
岗位职责风险
表现形式
1、原材料表数量、单价、金额出现不一致；2、材料出库、入库不一致；3、业务不熟练，遇到新问题不能很好地解决。
对财务的有关法律法规领悟不够透彻，造成会计工作失误。虚报发票，支出不合理、不合法；原始凭证不真实，从而套取现金，违反规定报账。账务处理不合理，导致帐表不符。
可能存在现金、支票、印鉴的存放不安全行为。
收付资金的不准确性。
银行与企业、出纳与会计、出纳与其他人员对账，一般只核对余额，或者根本不对账，容易发生业务入账不及时、贪污挪用等违规现象。1、票据不妥善保管，造成票据丢失；2、报销单据审核把关不严，不按规定严格执行。
风险等级
C
CCCCC
C
C
防范措施
1、严格核对材料表数据，确保一致性；2、本着仔细、认真的心态确保出入库一致；3、积极参加各项政策、法规及本职业务的知识的学习，提高个人政治、业务素质。加强财务法律办法规的学习，严格按照规章制度工作。
加强对原始凭证的审核。
加强财务法规学习，夯实理论基础，做到从思想上重视，业务上熟练。日常工作中应不断提高安全意识，财务部内部实行不不定期抽查。
日常工作中应多注意培养严谨细致作风。
出纳每日做好现金日记账、银行日记账的记载工作，做到日清月结。银行企业对账，做到逐笔勾对，核对不符时，及时查明原因，相关人员的资金往来应当面核实，并做好记录。会计主管定期不定期对库存现金、银行存款、有价证券、重要物品进行清查记录。1、加强财务事项的监督管理工作；2、规范财务人员权限，做到权责明确。
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3
业务流程在对原始凭证的审核中，要认真核查，原始凭证所具有的要素是
在对原始凭证审核中，要认真核查，严格执行
否齐备，所填写的文字、数量、金额是否清楚，审批时有关人员C
风险是否全部签章。
相关规定。
制度机制对财务的规章制度学习、领悟不够透彻，造成会计工作失误。风险
坚持原则，严格按照有关会计法规进行各项工C
作。
4
5
篇二：财务部岗位廉洁风险点自查表
廉洁风险防控岗位自查表国有企业计划财务部经理岗位
廉洁风险防控岗位自查表国有企业计划财务部经理岗位廉洁风险防控岗位自查表国有企业计划财务部经理岗位【工作计划范文】池锝网2017-07-21本文已影响人篇一:
岗位廉洁风险防控表--某某财务部单位:某某有限公司单位:某某有限公司单位:某某有限公司单位:某某有限公司单位:某某有限公司篇二:岗位廉洁风险防控自查表昆钢重装集团昆焦分公司个人岗位廉洁风险自查表填表人:日期:注:
1、本表一式两份，一份存档一份自留2、填写时一岗一表，如有需要，另附页填表说明1、主要职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务2、主要从思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等五个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权利观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素;岗位职责风
险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素，工作流程风险，重点超找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素;制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素;外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素
4、针对廉洁风险，提出自我防控措施5、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。6、结合自身工作实际从办公用品采购(工机具)、公务接待、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”、仓库管理、备品备件制造、敏感岗位人员、利用职务之便倒卖公有材料或工程废料等入手填写篇三:岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:董事长岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表篇四:岗位廉洁风险点登记表--某某财务部岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司2(部门负责人登记表由主管领导审核;3(此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司2(部门负责人登记表由主管领导审核;3(此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司2(部门负责人登记表由主管领导审核;3(此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。岗位廉洁风险点登记表单位:
某某有限公司2(部门负责人登记表由主管领导审核;3(此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。部门廉洁风险点登记表单位:
某某有限公司注:此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。篇五:财务部经理岗位廉政风险点财务部经理岗位廉政风险点1.会计人员未按支出审批程序和支出标准审核支出凭证的风险。2.报销单据不符合公务接待等管理规定的风险。3.资产清点不彻底不全面，造成账实不符的风险。4.用款计划控制不严格，超计划用款，导致支大于收的风险。5(财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁的风险。
6、不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金的风险。
7、财务不真实，出现“小金库”的风险。8、资金管理混乱，出现贪污的风险。
篇三：财务部岗位廉洁风险点自查表
财务科岗位廉政风险点多篇
财务科岗位廉政风险点1存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。财务科岗位廉政风险点21、岗位自查，不留死角。每位干部对照自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子。无论是局领导岗位还是税收管理员岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要认真排查并填写《廉政风险点自查工作表》上报县局进行汇总、界定。2、部门联查，梳理重点。在岗位自查的基础上，各部门按
照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。如：税源管理岗位上滥用自由裁量权，对纳税人执法尺度不统一，执法的随意性大的潜在风险;一般纳税人资格认定岗位上对新办企业认定审批未严格执行实地3、请人帮查，掌握动态。请检察机关和纪委的有关部门、特邀监察员、部分纳税人为查找廉政风险点工作进行“把脉”，听取他们的意见建议，使县局党组及时掌握干部的违规苗头、潜在隐患等动态信息。
4、部门督查，不走过场。纪检监察部门坚持深入基层一线督查、指导，采取抓领导、抓兼职监察员、抓重点环节、抓典型事例，召开不同人员的座谈会了解情况，帮助大家提高认识，理清思路，认真对待。重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么办”等问题，保证查找工作落实到位。
5、组织审查，公示风险。领导小组对查找出的风险点进行审查评估，对查找不准的推倒重来，并将查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，细分为3大类18个小项394个风险点，具体包括：思想道德风险确定为理想信念、人生观价值观、税务职业道德三个方面的52个风险点;岗位职责风险确定为流转税、所得税、征收管理、税务稽查、人事管理等十二个方面311个风险点;制度机制风险确定为税收执法、行政管理、综合管理三
个方面31个风险点。财务科岗位廉政风险点3岗位工作职责：(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金
筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，
督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活
动分析;(4)承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人
情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规
定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风
险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能
力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制
度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实
党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
篇四：财务部岗位廉洁风险点自查表
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施岗位工作职责：(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，
开辟财源，有效地使用资金;(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关
部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;(4)承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;
对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到
位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，
可能导致财政资金的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的
处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度
管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责
任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施
1
岗位职责：1、中心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报;2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制;3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调节表;4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的录入;5、《收费许可证》年检工作;6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作;7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作8、领导交办的其他工作。自查风险点1、是否充分掌握会计知识，可能影响会计工作的判断;2、是否遵守财务制度，严格按规定办事;3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税;4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等风险;5、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险;6、会计资料是否真实、可靠，报表是否真实反映单位收支情况;7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息;8、国有资产管理不到位,易出现物资的流失和浪费。防控措施1、不断更新和掌握新的财政税务法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力;2、加强制度建设，完善内部管理制度;3、强化责任意识，时刻提醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守廉政制度，清正廉洁。
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篇五：财务部岗位廉洁风险点自查表
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措
施财务人员廉政风险
一、财务管理岗位廉政风险点主要有以下几个方面：1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。2、违规发放津贴、补贴和奖金。3、弄虚作假。4、不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。5预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。二、财务出纳岗位廉政风险点分析。出纳工作职责主要是：负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。其岗位廉政风险点主要是：一、隐瞒现金收入，据为己有。二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现
金。四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金
额，骗取现金。五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。造成风险原因主要是：出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的职业
道德，经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱私囊，满足一己之利。
防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施。1.加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚实基础。2.规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。3.全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，
严格按上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。
4.加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
一、廉政风险点1、在国家奖学金、省政府奖学金、励志奖学金及各项贷、助学金评审中指标不公开，分配未按标准执行；2、在对经济困难学生认定方面：确定困难等级标准不统一、公示名单的实际信息与本人不符；3、在违纪学生处理方面：调查结果不实、降低处分级别或不处分；4、在学生干部选聘方面：因人设岗或因人设定选聘条件、透露试题内容或随意提高个别人笔试面试成绩；5、在学生党员发展方面：对考察人员未进行全面评估、人为对发展人员进行干预；6、在考试命题方面：划定考试范围，甚至泄露试题内容；7、在阅卷评分方面：不按标准答案评分或随意评分；8、在工作量分配与核算方面：未按实际发生工作量进行核算；二、廉政风险防范措施1、严格执行《吉林交通职业技术学院学生奖学金评定办法》，
对每个学生进行全面的测评，规范公示环节，接受学生监督；2、在经济困难学生认定方面，严格执行学院的相关规定，
对照认定条件及标准，规范公示环节。3、在违纪学生处理方面，严格执行《吉林交通职业技术学
院学生违纪处分条例》，多方调查核实学生违纪事实获取充足有效证据；由分院党政联席会议集体讨论作出处理意见。
4、在学生干部选聘方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生干部管理办法》，公开选聘岗位，实行民主选举，接受学生监督。
5、在学生党员发展方面，严格执行《吉林交通职业技术学院关于推荐优秀团员作为党的发展对象的工作细则》，采取个别谈话和民主测评的方式对拟发展人员进行考察，发展前进行公示，接受群众监督。
6、在考试命题方面，严格执行《吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题管理办法（暂行）》，试卷的电子文档加密，印刷和装订环节严禁无关人员在场，试卷放入专用试卷保密室。
7、在阅卷评分方面，严格执行《吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则（暂行）》。实行集体评阅、流水作业的方式进行，专家抽查和责任人签字等制度。
8、在工作量分配与核算方面，严格执行院部绩效工资分配办法，严格审查调串代课情况，公示教师工作量，接受群众监督。
三、工作制度
（一）以下制度都出自学院学生手册1、-学院国家奖学金评审实施细则2、-学院国家助学金评选办法3、-学院国家励志奖学金评选办法4、-学院奖学金评定办法5、-学院学籍管理规定6、-学院学生违纪处分条例（二）以下制度出自学院教务处1、-学院课程考核试卷命题管理办法（暂行）2、-学院阅卷工作实施细则（暂行）（三）以下制度出自学院人事处-学院绩效工资、讲课费管理办法（四）分院党政工作制度一、思想道德风险点1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够
的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。三、岗位工作职责：（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4）承办公司领导交办的其他工作。四、存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县__主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：
一、人事(一)廉政风险点：1、干部选拔任用。2、评优评先。3、人员奖励。4、党费收缴。5、发展党员。(二)涉及人员：__党组成员、机关党支部相关负责人员。(三)防范措施：1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规
票据，及时足额上交。3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究
表决制。4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的
程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。二、财务管理(一)廉政风险点：1、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办
公经费各项开支。2、资产处置。3、财务报销。4、资金管理。5、票证管理。（二）涉及人员：县__班子成员、办公室主任、副主任。(三)防范措施：1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支
必须经主席办公会集体研究决定。2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购
的项目必须实行定点采购。3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批
现象。
4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金管理低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员奖励。4.党费收缴。5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证管理。
岗位职责：1、中心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报;2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制;3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调节表;4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的录入;
5、《收费许可证》年检工作;6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作;7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作8、领导交办的其他工作。自查风险点1、是否充分掌握会计知识，可能影响会计工作的判断;2、是否遵守财务制度，严格按规定办事;3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税;4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等风险;5、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险;6、会计资料是否真实、可靠，报表是否真实反映单位收支情况;7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息;8、国有资产管理不到位,易出现物资的流失和浪费。防控措施1、不断更新和掌握新的财政税务法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力;2、加强制度建设，完善内部管理制度;
3、强化责任意识，时刻提醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守廉政制度，清正廉洁。
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：
1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。
2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。
3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。
针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。
篇六：财务部岗位廉洁风险点自查表
认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。下面是520作文网为大家带来的，希望能帮助到大家!
财务科岗位廉政风险点1
存在的廉政风险点
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
财务科岗位廉政风险点2
1、岗位自查，不留死角。每位干部对照自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子。无论是局领导岗位还是税收管理员岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要认真排查并填写《廉政风险点自查工作表》上报县局进行汇总、界定。
2、部门联查，梳理重点。在岗位自查的基础上，各部门按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。如税源管理岗位上滥用自由裁量权，对纳税人执法尺度不统一，执法的随意性大的潜在风险;一般纳税人资格认定岗位上对新办企业认定审批未严格执行实地3、请人帮查，掌握动态。请检察机关和纪委的有关部门、特邀监察员、部分纳税人为查找廉政风险点工作进行“把脉”，听取他们的意见建议，使县局党组及时掌握干部的违规苗头、潜在隐患等动态信息。
4、部门督查，不走过场。纪检监察部门坚持深入基层一线督查、指导，采取抓领导、抓兼职监察员、抓重点环节、抓典型事例，召开不同人员的座谈会了解情况，帮助大家提高认识，理清思路，认真对待。重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么办”等问题，保证查找工作落实到位。
5、组织审查，公示风险。领导小组对查找出的风险点进行审查评估，对查找不准的推倒重来，并将查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，细分为3大类18个小项394个风险点，具体包括思想道德风险确定为理想信念、人生观价值观、税务职业道德三个方面的52个风险点;岗位职责风险确定为流转税、所得税、征收管理、税务稽查、人事管理等十二个方面311个风险点;制度机制风险确定为税收执法、行政管理、综合管理三个方面31个风险点。
财务科岗位廉政风险点3
岗位工作职责
(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;
(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;
(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;
(4)承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
篇七：财务部岗位廉洁风险点自查表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
1
财务部主任
公司关键岗位廉政风险排查登记表
风险点描述1.资金安全管理
2•审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理3.税金管理工作4.全面计划、预算管理工作
5•其他工作
风险点防控措施
风险等级高中低
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全V
无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实
处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
5.对资金安全管理的全过程监督检杳。
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；V
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理
事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜
V
绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐
匿等不廉洁行为。
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工
V
作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等
相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合
理1.建加议强。部门人员业务培训，不断提高财务人员
V
序号
岗位名称
风险点描述
1.
2.2
1.
2.3
风险点防控措施
业务水平和协调能力。2•加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。1.2.
风险等级高中低
1.2.
1.2.
1.2.
1.2.
1.2.
序号
岗位名称
1.
风险点味描述
2.4
风险点防控措施
1.2.
1.2.
1.2.
风险等级高中低
篇八：财务部岗位廉洁风险点自查表
财务科部门及各岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一)业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等,造成资产流失风险。(二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。（二）岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险;２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３。国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险;４.财务不真实，出现“小金库"风险；５.资金管理混乱,易出现贪污风险；６。物资采购中易出现请吃及回扣风险；
（三）外部环境风险内容及形式:易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
(一)思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
(二）岗位职责风险内容及形式1。存在财务制度学习不够扎实,不能高标准完成工作任
务风险；2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的
风险;3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，
会计基础工作下滑的风险；4。存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的
风险.(三)外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
(一）思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险；2。存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式１。因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务
管理规定的风险;２。不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单
位带来损失风险；3。记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。（三)外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想,易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１。存在现金支取错误，票据保管不当风险;２。存在挪用公款风险。（三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1。学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、
新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
(二）岗位职责风险内容及形式1.存在预算编制不合理,不全面,对收入、支出估计不合理风险；存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；
2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险;
3。因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；
4。存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；
5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行,超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;
2。存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。
（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.存在责任心不强,给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险;2.存在满足现状，降低对自己的要求,放松业务学习，不思进取、得过且过,放松严于律己要求,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险.（二)岗位职责风险内容及形式1。存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险.2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验,导致财务监控分析不透彻的风险.（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
篇九：财务部岗位廉洁风险点自查表
岗位廉洁风险点自查表
姓名
单位（部门）
办公室
岗位办公室主任
1、在公司主管副总经理的领导下，对生产、安全、质量、行政及管理工作实
施全面领导，统一指挥。
2、认真执行公司规定的各项规章制度，保证安全生产、提高质量、降低消耗、
全面完成公司下达的生产计划，确保各项经济指标达到规定标准。
3、建立健全本厂管理制度，明确责任分工，并以身作则，做到事事有人管、
岗位职责
人人有专责，科学化管理。4、负责组织编制和实施本厂的生产、检修、技改方案，组织开展技术革新活动。
1.监督实施文明生产。
6．组织制定本厂质量目标和考核办法，并认真实施。
7．根据本厂特点，合理安排组织生产，并根据具体情况及时进行调整，在人
员安排上要量才使用，充分发挥各类人员的积极性。
8．按生产计划保质保量地完成生产任务，努力提高优质品率，降低生产消耗。
序廉号
风险点
风险迹象及表现
风险等级高中低
防控措施
洁
提高自身素质，增
项目采购中容易
强责任心；项目管
风险
1点
权力运行风险
出现中饱私囊；公章管理中容易出现私自出具不合
中
理多方验收；严格执行单位印信管理制度，所有文件、
法文件
函、证明均通过主
管领导签发。
2
机制制度风险
规章制度，假公济私。
外部环境对自身要求不严，
3
为亲属、同时、朋
风险
友谋私利。
完善相关制度，严格按制度办事。
加强政治理论学
低习，增强拒腐防变能力，筑牢思想防线。
篇十：财务部岗位廉洁风险点自查表
财务人员廉政风险
财务人员廉政风险一、财务管理岗位廉政风险点主要有以下几个方面：1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设"小金库'。2、违规发放津贴、补贴和奖金。3、弄虚作假。4、不根据规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。5预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随便性，计划和掌握的严谨性不强。6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。二、财务出纳岗位廉政风险点分析。出纳工作职责主要是：负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律，严格根据国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。其岗位廉政风险点主要是：一、隐瞒现金收入，据为己有。二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，
骗取现金。五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。造成风险缘由主要是：出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的职业道德，
经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱私囊，满足一己之利。
防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施。1.加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律学问学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上娴熟，为财务廉政风险防范打下坚实基础。2.规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，仔细落实资金管理的有关规定，制订了严格的内掌握度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的互相监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出状况准时张贴公示栏，以便干部职工监督。3.全面落实"收支两条线'，严格执行"罚缴分别'。全部收费全部纳入财务管理，做到准时、足额上缴行政性收费和罚没款。根据建设节省型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目支配财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。4.加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票
据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
财务人员廉政风险一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;假如未根据部门预算编制政府选购计划，未按规定进行政府选购，未按规定入账等，造成资产流失风险。二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违背法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。六、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：
一、不断更新和把握新的财政法规学问，增添自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、仔细执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
财务人员廉政风险1、岗位自查，不留死角。每位干部对比自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子。无论是局领导岗位还是税收管理员岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要仔细排查并填写《廉政风险点自查工作表》上报县局进行汇总、界定。2、部门联查，梳理重点。在岗位自查的基础上，各部门根据对口业务链条，对比相关的法律法规、规章制度，对比以前发觉的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。如：税源管理岗位上滥用自由裁量权，对纳税人执法尺度不统一，执法的随便性大的潜在风险;一般纳税人
资格认定岗位上对新办企业认定审批未严格执行实地3、请人帮查，把握动态。请检察机关和纪委的有关部门、特邀监察员、部分纳税人为查找廉政风险点工作进行"把脉'，听取他们的意见建议，使县局党组准时把握干部的违规苗头、潜在隐患等动态信息。
4、部门督查，不走过场。纪检监察部门坚持深入基层一线督查、指导，实行抓领导、抓兼职监察员、抓重点环节、抓典型事例，召开不同人员的座谈会了解状况，帮助大家提高认识，理清思路，仔细对待。重点解决"为什么要查找'、"怎么查找'、"查找后怎么办'等问题，保证查找工作落实到位。
5、组织审查，公示风险。领导小组对查找出的风险点进行审查评估，对查找不准的推倒重来，并将查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，细分为3大类18个小项394个风险点，具体包括：思想道德风险确定为理想信念、人生观价值观、税务职业道德三个方面的52个风险点;岗位职责风险确定为流转税、所得税、征收管理、税务稽查、人事管理等十二个方面311个风险点;制度机制风险确定为税收执法、行政管理、综合管理三个方面31个风险点。
篇十一：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 财务经理岗位职责廉洁风险排查（共16篇）财务经理岗位职责1．负责售后维修中心的业务结算。2．了解SGM配件修理/索赔政策，督促配件/索赔严格执行SGM的配件/索赔政策。3．负责本中心成本核算及下年的资金需求计划。4．负责财务工作流程的不断优化。财务经理岗位职责1、建立健全和完善公司的财务管理制度并监督贯彻实施；2、负责审核公司的原始凭证的真实性、合法性和合理性，正确实施财务核算；3、按时编报会计报表、财务分析报告，对财务报告的真实性、准确性、完整性负责；4、负责组织财务预算的编制、执行，并对预算执行情况进行分析、考核；5、负责对公司经营计划方案的执行、财务收支的编制实施与监督；6、统筹公司融资管理，合理调配资金，提高资金使用效率，确保资金安全运转；7、负责组织公司的资产管理与监督，保证公司资产的安全、完整；8、承担各个公司税务管理工作，及时掌握税务政策和信息，进行纳税筹划；9、负责对公司会计机构的设置、会计人员的配备、培训与考核；
10、负责与财务有关部门的联系、沟通与协调，做到最好的享受国家有关优惠政策；
11、负责保管印章，严格按印章使用规定正确使用印章；
12、认真完成领导交办的其他工作
财务经理岗位职责
岗位：财务经理
报告上级：总经理
督导下级：出纳、会计、收银、采购、库管
岗位职责：在直接上级的领导下，全面负责财务部的管理工作，监督酒店各项经济活动和财务收支情况，保证各项经济业务合情、合理、合法。
1、在上级领导下，具体负责公司财务的管理工作，负责制定公司的财务制度及流程，制定岗位责任制。
2、负责领导所属的出纳员、会计员、收银员按时按要求记帐收款，随时掌握酒店的资金使用情况。
3、负责指导、监督、检查和考核成本部成员的工作，及时处理解决工作中发生的问题，保证本公司会计核算工作正常进行。
4、按时编制月、季、年度会计报表，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚、报送及时。
5、认真审核收支原始凭证及会计的记账凭证，定期汇总，做到账账相符、账款相符。
6、负责专用款项的明细核算，正确反映各项专用基金运用和结余情况以及专项工程支出和完工情况。专用基金的往来款项要及时对账清算。
7、负责每月各项按规定进行预提和摊费用的核算。
8、定期向税务部门、统计部门上报各种财务报表。对收银部门进行监督管理。
财务经理岗位职责
1.负责公司的财务分析工作，定期检查、分析公司财务情况，利用财务资料进行经济活动分析。
2.协调税务、银行及有关部门的关系，接待税务部门的税收检查工作。
3.严格执行国家财经制度、纪律、会计制度及政策、法令并负责收集国家财政、税收、银行的最新政策、信息。
4.建立、完善会计核算体系，做到账务核算准确。
5.负责公司成本的核算工作，制定和实施成本控制措施，进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核。
6.对业务的合法性、合理性、合规性进行审查、监督，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益。
7.负责各类合同付款的审查与核对工作，并对结算情况、付款情况进行登记。
8.负责公司财务专用章的保管工作，账册、凭证、报表及其他会计档案资料的保管。
9.负责定期组织有关部门、人员对公司实物资产进行盘点。定期或不定期对出纳的货币资金进行核对、清查。
10.负责银行、税务证照的办理、变更、年检工作。
11.根据会计电算化制度，严格执行账册管理，负责明细账及总账的打印、装订工作。办理财务软件的升级、维护工作，保证财务软件的正常运行和账务处理工作顺利进行。
12.编制公司年度预算，按要求出具会计报表和对外报送会计报表、纳税申报表。
财务经理岗位职责
财务经理的职责是全面负责公司日常财务管理工作，领导本部门员工保质保量完成各项财务工作，协调对内对外的财务关系。主要职责有：
1.在总经理的领导下，全面负责公司日常财务管理工作。领导、督促本部门员工按时完成公司所有财务工作。
2.负责制定本部门员工的岗位职责、工作流程及分工。
3.负责制定并改进公司财务管理流程和制度，并监督执行。
4.负责本企业账目工作。根据本企业及行业特点，设置会计科目和账簿，进行会计处理。根据审核无误的原始凭证编制记账凭证、登记总账、明细账，及时编制会计报表。
5.负责税务核算工作。每月按时、准确核算各项税款，并保证及时申报和缴纳。
6.负责办理企业所有涉税事宜。按照税务部门的要求提供各种报表资料并接受税务部门检查。
7.负责及时给建管站、统计局报送各季度、年度统计报表。
8.负责办理年检和审计。
9.保持与工商、税务及会计师事务所、银行等部门的友好联系。并及时办理公司与其之间的业务往来。
10.负责工程项目成本核算与控制。在总经理的指导下，根据本单位的特点，做好内部核算工作。指导会计做好成本核算，并审核会计提供的成本报表。每月为总经理报送月度经营情况、公司费用及工程成本报表。年度终了，做财务决算，为总经理报送年度经营情况报告。为生产经营提供决策。
11.督促并要求相关部门按时提供工程的财务资料。
12.完成总经理交办的其他临时性任务。
13、制定机制，每月一更新。14、制定日常固定工作流程。15、各工地竣工后要及时做出财务报表（包括材料、人工成本、管理费用、利润等）。16、制定本部门员工的基本工资及绩效工资。17、所有账目日清月结。18、每年负责核算出公司利润，为股东分红提供数据。19、负责久江及聚晟两家公司的所有账目。职位：财务经理年龄：30-45性别：女性专业：不限（财务类优先）薪酬：面议工作职责描述：一、岗位职责：1.主持日常财务、会计及税务管理工作，管理监督基础财务的工作质量；2.建立公司的会计核算体系，制定会计核算制度及财务管理制度，并监督执行；3.编制实施企业预决算、财务收支和资金筹措计划，负责成本核算和控制；4.定期组织资产清查盘点，保证财产安全；5.确保资金的有效管理，加速资金周转，考核资金使用效果，规避资金和债务风险；
6.完成各项财务结算、会计核算，上报财务执行情况，为管理层提供分析数据；
篇十二：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度并严格按照资金管理相关规定做到收支有票据不透支挪用配合相关部门做好年度审计工作岗位廉洁风险点自查表
岗位廉洁风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断专行等潜在廉政风险严格执行民主集体制原则，广泛听取各方面的意见执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平等潜在廉政风险党务、政务公开，主动接受社会监督干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、不公正等潜在廉政风险严格执行干部推荐、使用规定，进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：
个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险加强学习，提高驾驭全局工作的能力项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）人大主席
主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见人大监督监督党委政府工作存在监督党委政府的决策不够的潜在风险加强调研和监督高标准农田建设项目监管不到位存在项目资金使用过程中把关不严，监管不力的潜在风险建立台账，加强对高标准农田建设过程的监管水权配置管理不到位，存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表
单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记兼纪委书记主要职责分管党群、组织、纪检、宣传、政法、党务政务公开、干部日常管理以及教育、卫生、文化、广播电视、计划生育工作
职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见党员发展违规发展党员存在优亲厚友，违背程序发展党员的潜在风险坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，把好审批环节。党的建设党务政务公开存在党务政务公开不及时、不透明、不到位的潜在风险及时向党员群众公开、公示，接受群众监督。计划生育管理管理不到位存在不按程序开展工作、不认真执行决定，吃拿卡要的潜在风险按计划生育政策开展工作，做好检查督促工作包片工作重点工作落实存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险
严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）副乡长主要职责分管财政、国土、林业、安全、交通、危房改造、新农村建设、劳务移民、环境卫生、集镇管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见农林服务科学技术服务不到位存在不能及时为群众提供科学技术服务的潜在风险加强自身业务素质的提高,学习先进科学技术及时服务农户危房改造工作及新农村建设政策落实不公存在政策落实中自由裁量,以权谋私的潜在风险
依法行政,严格按照程序公开公正的实施安全监管安全检查存在各项安全制度完善不及时和安全监管不力的潜在风险及时完善相关安全制度，定期召开安全月会，加大安全检查力度包片工作重点工作落实存在调查不认真,对于信访事件处理不及时的潜在风险加强工作责任心,祥细掌握所包村的全盘工作动态,洞察群众情绪，督促落实重点工作注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）副乡长主要职责分管办公室、民政、新农合、新农保、贷款、惠农政策落实工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见民政工作救灾资金发放救灾救济资金发放中存在审核把关不严、不公
正的潜在风险加强思想道德修养，遵守廉政建设各项规定；增加反腐倡廉的自觉性；以反面教育为题材，做到自警、自省、自悟；
农村低保低保对象审核存在不能秉公处理，擅自放宽要求，甚至暗箱
操作，违规操作甚至暗箱操作的潜在风险严格把关，决不违规操，决不利用工作之便谋取私利；严格执行《党风廉政建设责任制》各项规定。妇小贷贷款对象审核存在利用职务之便索要或收受礼物和宴请；接受领导、当事人或亲朋好友的说情的潜在风险坚决杜绝“吃拿卡要”现象。认真遵守各项廉政纪律。新农合新农保参合基金收缴存在参合资金不能及时上缴，资金挪用的潜在风险严格遵守各项财经纪律，严格按制度办事。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）武装部长主要职责分管武装、信访、维稳及“五禁”工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子
审核意见武装工作征兵把关不严存在征兵把关不严的潜在风险加强党政纪知识的学习，严格征兵工作纪律信访维稳矛盾激化存在矛盾化解不及时，群众情绪激化的潜在风险及时发现并化解矛盾纠纷，稳定群众情绪五禁工作有令不禁存在禁牧不严的潜在风险加强对群众的宣传力度，增强群众禁牧意识，加强对偷牧的惩治力度包片工作重点工作落实存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报注注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）科技副乡长主要职责分管农业、畜牧、农机、乡企、农村沼气、农民培训、农业技术员管理考核及村社财务、统计工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见
领导班子审核意见科技培训设施农业技术指导服务存在设施农业技术指导服务不到位，影响种养农户经济收入的潜在风险加强种养户的技术指导与服务技术服务服务不及时存在农技推广，病虫预测、预报、防治不及时的潜在风险健立健全防灾减灾制度，完善相关预案，科学制定农耕农艺措施包片工作重点工作落实存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）党政综合办公室副主任主要职责负责党政综合办公室日常管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见
领导班子审核意见会议安排安排不及时存在乡党委、政府安排的各种会议和活动中不认真负责，造成工作失误的潜在风险严于律己，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事印章管理印章管理不严存在开出假证明、便函，造成政府印章使用违规的潜在风险加强印章管理，杜绝人情之风物品采购虚报账目存在办公用品购置不廉洁的潜在风险加强自身素质建设，严格按照法律法规办事公文处理上传下达不及时存在文件编印不正确、上传下达不及时，造成工作失误的潜在风险严于律已，增强工作责任心，认真编印文件，做到及时、准确注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）政府文书主要职责负责公文处理、文件起草、会议筹备等工作职权目录廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见文件起草不严谨存在文件起草不严谨、审核不严的潜在风险加强自身知识水平，端正工作态度，增强工作责任心保密工作泄露机密存在向相关利益方泄露党政、会议内容及机要文件的潜在风险做到自警、自省、自醒、自悟；经得起各种诱惑，做好保密工作注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）组织人事岗主要职责负责全乡组织、人事统计及有关报表、材料的报送工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子
审核意见组织人事信息不祥细存在相关人事信息统计统计不全面，影响领导科学决策的潜在风险对人事信息统计中发现重大问题的，坚持个人不擅自决定的原则，查找有关资料核实后再统计信息报送报送不及时存在未掌握全乡信息动态变化情况，上传下达协调各方不及时影响工作开展的潜在风险全面了解全乡综合信息，掌握动态，提高上传下达和部门、领导之间协调统筹档案管理归档不及时存在档案资料归档立卷不及时、不准确，管理不规范，造成档案、文件丢失及机密泄漏的潜在风险建立健全档案管理制度，及时整档，做到目录祥细，查阅有记录党费收缴收缴不公开存在党费收取不公开、不透明的风险按照党费收缴管理制度进行党费收缴工作。设有专人管理，实行造册登记，开据票据，定期公开党费情况，加强公开透明度注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）工青妇岗主要职责负责团委、妇联、工会、小额贷款等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险
（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见妇联工作贯彻政策不及时存在不能做到保障妇女、儿童权益的潜在风险全面履行妇联职能，为妇女儿童办实事，办好事小额贷款贷款不公存在优亲厚友，吃拿卡要的潜在风险加强廉洁自律教育，自觉接受群众监督注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室财务科职务（岗位）政府会计主要职责负责乡政府采购、财务收支等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见财务管理账目混乱存在以权谋私，资料造假骗取套取资金的潜在风险
细化财务预算，建立健全有效的财务内控制度物品采购虚报账目存在采购多开票，虚报金额等违反财务管理制度，引发贪污受贿行为的潜在风险。加强自身素质道德建设，严格执行国家有关法律、法规和财务规章制度。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室社会管理办公室职务（岗位）司法所长主要职责具体负责社会管理办公室日常管理，基层民间矛盾纠纷调处工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见社会管理社会稳定存在社会矛盾纠纷化解不及时，邪教人员的稳控不到位的潜在风险加强对矛盾纠纷的排查，对邪教人员活动及时进行监控，做到早发现、早处置、早汇报，自觉接
受社会监督包村工作工作落实存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室社会管理办公室职务（岗位）人民武装岗主要职责协助做好全乡征兵、民兵训练、预备役管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见武装工作民兵工作存在征兵及国防工作中滥用职权行为，影响武装工作的正常开展的潜在风险建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制民兵管理管理不严存在民兵管理混乱，不常开展训练，民兵素质不高的潜在风险建立健全民兵管理机制，加强民兵管理
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室社会管理办公室职务（岗位）综治维稳岗主要职责负责维护农村社会稳定，组织开展社会治安综合治理工作，协调解决辖区内突出的治安问题职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见社会管理矛盾调处不及时存在矛盾排查不深入，纠纷化解不及时，邪教人员稳控不到位的潜在风险加强对矛盾纠纷的排查，提高司法调解的能力和水平，对邪教人员活动进行实时监控包村工作工作落实存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室农业综合服务中心职务（岗位）农业综合服务中心副主任主要职责负责农业综合服务中心日常管理，农业技术推广，动植物疫情监管、防控工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见农业技术推广农业技术滞后存在专业技能培训指导不及时、不到位的潜在风险加强自身专业技能的学习，及时向农户传授农业生产新技术动植物疫情监管、防控监管力度存在不及时发现疫情，导致疫情扩散的潜在风险推广疫情防护知识，健全防控体系，做到早发现、早预防、早治疗包村工作工作落实存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及
时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室农业综合服务中心职务（岗位）水权管理岗主要职责负责全乡水资源配置及日常管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见水资源配置开水票刷卡取水存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。包村工作农业技术服务不及时存在技术培训不到位，服务水平不高的潜在风险加强工作责任心，认真落实好各
项工作。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室农业综合服务中心职务（岗位）畜牧兽医岗主要职责负责畜牧兽医技术推广服务和动物疫情监管、防控工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见农畜管控动物疫病防治存在不及时开展疫情监管及防控的潜在风险加强对辖区内畜禽的疫病防治注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
篇十三：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 姓名附件2：仁和区教体系统个人岗位廉政风险点排查表
XXX
单位（股室）
财务室
职务
报账员
工作职责
负责学校编制和执行预算；日常资金收支业务办理；教职工工资和社保缴纳；严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。
风险类别
个人岗位职责风险
风险点
风险等级
坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
一级
预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。违规发放津贴、补贴和奖金。
二级一级
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可
能产生违反法纪规定的不廉洁行为
一级
防控措施
全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。
加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚实基础。
加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。
本人结合自身岗位和工作职责，经查找，发现岗位廉政风险点4个，其中一级风险点3个，二级风险点1个，三级风险点0个，制定防控措施4条。
本人签字：领导签字：日期：
篇十四：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 岗位廉洁风险点自查表单位：姓名
科室
填表日期：2019年9月14日
职务（岗位）
党委书记
主要职责
主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
重大决策执行政策干部管理自我管理
不公开不公平不公正公私不分
重大事项决策过程中存在不公开、独断严格执行民主集体制原则，广泛
专行等潜在廉政风险
听取各方面的意见
各项政策落实中存在优亲厚友、不公平党务、政务公开，主动接受社会
等潜在廉政风险
监督
干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，
不公正等潜在廉政风险
进一步完善干部管理制度
生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人：
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
党委副书记、乡长
主要职责
主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
执行政策项目办理资金管理
不到位透明度管理制度
存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作加强学习，提高驾驭全局工作的
开展的潜在风险
能力
存在公开招投标透明度不强的潜在风险
进一步完善招投标的程序，增加透明度
存在资金管理制度不健全的潜在风险
完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
个人岗位廉政风险点自查表
填表人
单位：
填表日期：2019年9月14日
姓名
科室
职务（岗位）
人大主席
主要职责
主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
人大监督
监督党委政府工存在监督党委政府的决策不够的潜在风
作
险
加强调研和监督
高标准农田建设
存在项目资金使用过程中把关不严，监项目监管不到位管不力的潜在风险
建立台账，加强对高标准农田建设过程的监管
水权配置
管理不到位，
存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险
以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
党委副书记兼纪委书记
主要职责
分管党群、组织、纪检、宣传、政法、党务政务公开、干部日常管理以及教育、卫生、文化、广播电视、计划生育工作
职权目录
党员发展党的建设计划生育管理包片工作
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
违规发展党员
党务政务公开管理不到位重点工作落实
存在优亲厚友，违背程序发展党员的潜在风险
坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，把好审批环节。
存在党务政务公开不及时、不透明、不及时向党员群众公开、公示，接
到位的潜在风险
受群众监督。
存在不按程序开展工作、不认真执行决按计划生育政策开展工作，做好
定，吃拿卡要的潜在风险
检查督促工作
存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险
严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
副乡长
主要职责分管财政、国土、林业、安全、交通、危房改造、新农村建设、劳务移民、环境卫生、集镇管理工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
农林服务
科学技术服务不存在不能及时为群众提供科学技术服务加强自身业务素质的提高,学习
到位
的潜在风险
先进科学技术及时服务农户
危房改造工作及新农村建设
政策落实不公
安全监管
安全检查
包片工作
重点工作落实
存在政策落实中自由裁量,以权谋私的依法行政,严格按照程序公开公
潜在风险
正的实施
存在各项安全制度完善不及时和安全监及时完善相关安全制度，定期召
管不力的潜在风险
开安全月会，加大安全检查力度
存在调查不认真,对于信访事件处理不及时的潜在风险
加强工作责任心,祥细掌握所包村的全盘工作动态,洞察群众情绪，督促落实重点工作
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
副乡长
主要职责分管办公室、民政、新农合、新农保、贷款、惠农政策落实工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
民政工作农村低保妇小贷新农合新农保
救灾资金发放低保对象审核贷款对象审核参合基金收缴
救灾救济资金发放中存在审核把关不严、不公
正存的在潜不在能风秉险公处理，擅自放宽要求，甚至暗箱操作，违规操作甚至暗箱操作的潜在风险存在利用职务之便索要或收受礼物和宴请；接受领导、当事人或亲朋好友的说情的潜在风险
加强思想道德修养，遵守廉政建设各项规定；增加反腐倡廉的自觉性；以反面教严育格为把题关材，决，不做违到规自操警，、决自不省利、用自工悟作；经之得便起谋各取种私诱利惑；严，格做执到行警《钟党长风鸣廉政建设坚责决任杜制绝“》吃各拿项卡规要定”。现象。认真遵守各项廉政纪律。
存在参合资金不能及时上缴，资金挪用的潜在风险
严格遵守各项财经纪律，严格按制度办事。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
武装部长
主要职责分管武装、信访、维稳及“五禁”工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
武装工作信访维稳五禁工作包片工作
征兵把关不严
存在征兵把关不严的潜在风险
加强党政纪知识的学习，严格征兵工作纪律
矛盾激化有令不禁重点工作落实
存在矛盾化解不及时，群众情绪激化的及时发现并化解矛盾纠纷，稳定
潜在风险
群众情绪
存在禁牧不严的潜在风险
加强对群众的宣传力度，增强群众禁牧意识，加强对偷牧的惩治力度
存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险
严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报
注注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
科技副乡长
主要职责分管农业、畜牧、农机、乡企、农村沼气、农民培训、农业技术员管理考核及村社财务、统计工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
科技培训技术服务包片工作
设施农业技术指存在设施农业技术指导服务不到位，影
导服务
响种养农户经济收入的潜在风险
加强种养户的技术指导与服务
服务不及时重点工作落实
存在农技推广，病虫预测、预报、防治不及时的潜在风险
存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险
健立健全防灾减灾制度，完善相关预案，科学制定农耕农艺措施
严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室党政综合办公室
职务（岗位）
党政综合办公室副主任
主要职责负责党政综合办公室日常管理工作
职权目录
会议安排印章管理物品采购公文处理
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
安排不及时印章管理不严
存在乡党委、政府安排的各种会议和活动中不认真负责，造成工作失误的潜在风险
存在开出假证明、便函，造成政府印章使用违规的潜在风险
严于律己，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事加强印章管理，杜绝人情之风
虚报账目上传下达不及时
存在办公用品购置不廉洁的潜在风险存在文件编印不正确、上传下达不及时，造成工作失误的潜在风险
加强自身素质建设，严格按照法律法规办事
严于律已，增强工作责任心，认真编印文件，做到及时、准确
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室党政综合办公室
职务（岗位）
政府文书
主要职责负责公文处理、文件起草、会议筹备等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
文件起草保密工作
不严谨泄露机密
存在文件起草不严谨、审核不严的潜在加强自身知识水平，端正工作态
风险
度，增强工作责任心
存在向相关利益方泄露党政、会议内容做到自警、自省、自醒、自悟；经
及机要文件的潜在风险
得起各种诱惑，做好保密工作
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室党政综合办公室
职务（岗位）
组织人事岗
主要职责负责全乡组织、人事统计及有关报表、材料的报送工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
组织人事信息报送档案管理党费收缴
信息不祥细报送不及时归档不及时收缴不公开
存在相关人事信息统计统计不全面，影响领导科学决策的潜在风险
对人事信息统计中发现重大问题的，坚持个人不擅自决定的原则，查找有关资料核实后再统计
存在未掌握全乡信息动态变化情况，上全面了解全乡综合信息，掌握动
传下达协调各方不及时影响工作开展的态，提高上传下达和部门、领导
潜在风险
之间协调统筹
存在档案资料归档立卷不及时、不准确，管理不规范，造成档案、文件丢失及机密泄漏的潜在风险
建立健全档案管理制度，及时整档，做到目录祥细，查阅有记录
存在党费收取不公开、不透明的风险
按照党费收缴管理制度进行党费收缴工作。设有专人管理，实行造册登记，开据票据，定期公开党费情况，加强公开透明度
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室党政综合办公室
职务（岗位）
工青妇岗
主要职责负责团委、妇联、工会、小额贷款等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
妇联工作小额贷款
贯彻政策不及时
存在不能做到保障妇女、儿童权益的潜在风险
全面履行妇联职能，为妇女儿童办实事，办好事
贷款不公
存在优亲厚友，吃拿卡要的潜在风险
加强廉洁自律教育，自觉接受群众监督
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
财务科
职务（岗位）
政府会计
主要职责负责乡政府采购、财务收支等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
财务管理物品采购
账目混乱虚报账目
存在以权谋私，资料造假骗取套取资金细化财务预算，建立健全有效的
的潜在风险
财务内控制度
存在采购多开票，虚报金额等违反财务加强自身素质道德建设，严格执
管理制度，引发贪污受贿行为的潜在风行国家有关法律、法规和财务规
险。
章制度。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室社会管理办公室
职务（岗位）
司法所长
主要职责具体负责社会管理办公室日常管理，基层民间矛盾纠纷调处工作
职权目录
社会管理包村工作
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
社会稳定工作落实
存在社会矛盾纠纷化解不及时，邪教人员的稳控不到位的潜在风险
存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险
加强对矛盾纠纷的排查，对邪教人员活动及时进行监控，做到早发现、早处置、早汇报，自觉接受社会监督
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室社会管理办公室
职务（岗位）
人民武装岗
主要职责协助做好全乡征兵、民兵训练、预备役管理工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
武装工作民兵管理
民兵工作管理不严
存在征兵及国防工作中滥用职权行为，建立健全监督检查、纠错整改和影响武装工作的正常开展的潜在风险责任追究机制
存在民兵管理混乱，不常开展训练，民建立健全民兵管理机制，加强民
兵素质不高的潜在风险
兵管理
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室社会管理办公室
职务（岗位）
综治维稳岗
主要职责负责维护农村社会稳定，组织开展社会治安综合治理工作，协调解决辖区内突出的治安问题
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
社会管理包村工作
矛盾调处不及时
存在矛盾排查不深入，纠纷化解不及时，邪教人员稳控不到位的潜在风险
加强对矛盾纠纷的排查，提高司法调解的能力和水平，对邪教人员活动进行实时监控
工作落实
存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农业综合服务中心职务（岗位）
农业综合服务中心副主任
主要职责负责农业综合服务中心日常管理，农业技术推广，动植物疫情监管、防控工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
农业技术推广
动植物疫情监管、防控
包村工作
农业技术滞后监管力度工作落实
存在专业技能培训指导不及时、不到位的潜在风险
加强自身专业技能的学习，及时向农户传授农业生产新技术
存在不及时发现疫情，导致疫情扩散的潜在风险
存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险
推广疫情防护知识，健全防控体系，做到早发现、早预防、早治疗
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农业综合服务中心
职务（岗位）
水权管理岗
主要职责负责全乡水资源配置及日常管理工作
职权目录
水资源配置包村工作
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
开水票刷卡取水
农业技术服务不及时
存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险
存在技术培训不到位，服务水平不高的潜在风险
以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。
加强工作责任心，认真落实好各项工作。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农业综合服务中心
职务（岗位）
畜牧兽医岗
主要职责负责畜牧兽医技术推广服务和动物疫情监管、防控工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
农畜管控
动物疫病防治
存在不及时开展疫情监管及防控的潜在风险
加强对辖区内畜禽的疫病防治
群众评议领导班子意见审核意见
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农业综合服务中心
职务（岗位）
农机服务岗
主要职责负责农业机械化推广和技术服务等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
农机服务林业服务包村工作
农机补贴
存在政策宣传不到位，补助过程中吃拿加大宣传力度、制定补贴账目明
卡要的潜在风险
细表，及时办理农机补贴
技术服务不及时工作落实
存在专业技能培训指导不及时、不到位的潜在风险
存在重点工作落实不到位，知情不报的潜在风险
加强自身学习，加大技术服务培训指导力度
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村经济服务中心职务（岗位）
农经服务岗
主要职责负责农村经济经营服务管理工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
农村经济管理
管理不严
存在徇私办理，吃拿卡要的潜在风险
加强廉政建设遏制涉农职务犯罪活动
注注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村经济服务中心职务（岗位）
农经统计岗
主要职责负责农村各类合作经济经营管理，承担土地流转经营服务
职权目录
农经统计农经培训
包村
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
统计数据不实
存在统计数据不祥实，误导领导决策的潜在风险。
深入分析农村土地流转情况及农民现在的负担状况，确保统计数据准确完整
培训不到位
存在对统计工作培训不到位,影响农经加强业务知识培训，提高统计工
统计数据质量的潜在风险。
作的精细度
工作落实
存在任务落实不到位及知情不报的潜在积极落实工作任务，如实汇报情
风险
况
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村经济服务中心职务（岗位）
财税所长
主要职责主持财政所全面工作及统筹管理工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
健全制度政策执行财务管理
制度不健全
存在规章制度建设不完善，难以应对突借鉴其他部门单位的经验，完善
发事件的潜在风险
部门规章，
政策宣传执行不存在对业务工作的分管、执行力度不够加强相关业务、政策法规的学习，
到位
的潜在风险
增强遵纪守法意识，
账目不明
存在账务混乱，收支记录不祥的潜在风严格执行收支两条线，做到财务
险。
账务清晰
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村经济服务中心职务（岗位）
财税出纳
主要职责负责各项会计收支业务的日常处理、会计核算、各项惠农资金的上报及确认发放工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
会计核算惠农政策落实
财务管理
核算不精准，资料不完整
资金发放不及时
存在对原始凭证审核、核算不精准，资料保存不完整的风险
存在惠农资金申报，发放花名册信息不实的潜在风险。
审核原始凭证真实性、合法性、完整性、准确性，做到领导签字手续完善
认真核对农户信息，把好资金发放关，相关表册由相关负责人签字后上报财政局职能科室审核后，通过惠农资金一折通发放到农户
账目不明
存在账务混乱，收支记录不祥的潜在风严格执行收支两条线，做到财务
险。
账务清晰
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
科室农村经济服务中心职务（岗位）
填表日期：2019年9月14日安监乡企岗
主要职责负责为全乡招商引资、项目开发等做好服务；负责农资市场和农新产品质量安全监管服务
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
乡企、食品安全管理
包村工作
监督管理不到位工作落实
存在火灾、食品安全隐患摸查不清,监管不到位的潜在风险
存在重点工作落实不到位，知情不报，欺上瞒下的潜在风险
对安全隐患摸排、调查，及时上报安全信息，宣传安全知识工作，做好应急演练工作
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村经济服务中心职务（岗位）
劳务移民岗
主要职责负责为劳务输出、移民搬迁等做好服务，开展农村劳动力培训
职权目录
劳务培训包村工作
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
培训不及时工作落实
存在富余劳动力培训不及时的潜在风险
存在重点工作落实不到位，知情不报，欺上瞒下的潜在风险
积极组织农村富余劳动力参加县乡级劳务培训，增加农户的技能水平，拓宽就业渠道
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室社会事务服务中心职务（岗位）
社会保障岗
主要职责组织实施农村养老保险的征缴及劳动争议调解服务工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
养老保险的征收与发放
日常工作服务
劳动争议
养老保险服务态度调解服务
存在养老基金收缴、发放不及时的潜在建立健全相关责任制度，明确工
风险
作责任，规范收缴发放程序
存在服务质量低下，办事效率不高的潜加强学习教育，坚决克服慵懒虚
在风险
散现象，提高办事效率
存在吃拿卡要，造成就业、培训、养老严格遵守各项法律法规、组织纪
和劳动监察等工作不公平、不公正的潜律和工作制度，做到公开、透明、
在风险
公正；
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室社会事务服务中心职务（岗位）
民政救助岗
主要职责负责乡村困难人员的最低生活保障、农村低保、五保供养、优抚安置、扶贫救济等工作
职权目录
业务学习民政救助包村工作
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
学习放松，工作方法有偏差
民政材料的受理及公示不及时
存在思想焕散、学习不及时、工作方法有偏差的潜在风险
存在审核材料把关不严，资料审核不客观、不全面的潜在风险
加强理论知识学习，树立正确的人生观，加强业务学习，提高自身业务水平
按民政救助审批程序进行严格把关，坚持阳光操作，及时公示，接受群众监督，及时调整有争议的救助
工作落实
存在重点工作落实不到位，知情不报的潜在风险
认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室社会事务服务中心职务（岗位）
社会服务岗
主要职责负责新型农村合作医疗和其他社会服务工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
参合资金收缴新农合制卡
信息录入
参合宣传
存在文件、制度的宣传不到位导致群众加大宣传力度，提高老百姓知晓不了解政策，影响基金收缴的潜在风险率
制卡录入有误
存在制卡不及时或已办农合卡无法正常使用的潜在风险
及时上报需制卡的户主信息，如卡有自身问题，联系县合管局请求帮助解决
信息来源本身有误及录入不细心造成系统信息有误的潜在风险
要求村级提供最正确的初始数据，在录入过程中认真录入、仔细核对，多次核查，确保系统信息的正确率
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村文化服务中心职务（岗位）
文化建设岗
主要职责具体加强文化基础设施建设，构建公共文化服务体系，实现和保障农民基本文化权益，负责辖区内教育、科技、文化等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
文化站农家书屋图书室
开放不准时
存在不按时开放，开放时间短的潜在风制定相关制度，每日定时开放1
险
小时。
管理不到位
存在农家书屋管理不规范，图书遗失的各村由专人负责，规范图书借还
潜在风险
制度，做到图书去向有记录
有借无还
存在图书有借无还的潜在风险
认真履行图书借阅管理制度，做好图书借阅登记工作
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村文化服务中心职务（岗位）
体育建设岗
主要职责负责辖区内体育建设工作，发展农村体育事业，开展群众性文化体育活动和农民健身活动
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
农村体育基础设施建设
体育器材监管
存在不按规定申报管理体育器材的潜在加强对乡村体育器材进行登记造
风险
册及监管力度
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室农村文化服务中心职务（岗位）
广播影视岗
主要职责负责辖区内广播影视管理服务等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
广播影视管理
影视管理不规范
存在在办理户户通等工程时把关不严，乱开口子的潜在风险
增强法律意识，自觉遵守各项法规、规章制度，严格按章办事
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室计划生育服务中心职务（岗位）
计划生育服务中心副主任
主要职责负责计划生育服务中心日常管理工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
抚养费征收行政确认综合管理
抚养费管理印章管理不严
存在优亲厚友，挤占挪用各类资金的潜在风险
存在实施虚假节育手术、出具虚假节育证明、虚假环孕情服务的过程中，导致
政策外生育的潜在风险
严格程序，依法征收建立公章管理、登记台账
忽视群众诉求
存在群众上访的潜在风险
密切联系群众，加强作风建设
资料管理
软件整理
存在档案及会议记录管理不严格，造成严格按照档案文件管理制度管理
文件丢失和泄密的的潜在风险
档案。
综合管理
放松对干部的监督管理
存在养成干部作风懒散的潜在风险
对干部加强管理
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室计划生育服务中心职务（岗位）
计划生育统计岗
主要职责负责管理辖区内人口和计划生育统计工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
综合管理综合管理业务管理
资料管理
统计数据失误存在信息化建设失误的潜在风险
提高业务水平，熟知相关政策
来人，来电态度不好
存在群众上访的潜在风险
密切联系群众，加强作风建设
业务流程
存在服务管理不到位，出现工作失误的加强思想道德修养，严格遵守政
潜在风险
策，按章办事，正确行使职权
档案资料安全
存在档案及软件资料管理不严格，造成严格按照档案文件管理制度管理
资料丢失和泄密的的潜在风险
档案
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室计划生育服务中心职务（岗位）
计生服务岗
主要职责负责宣传普及和推广应用避孕节育、优生优育知识、技术和方法等工作
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
业务工作业务流程业务流程资料管理综合管理
来人来电态度不好
存在群众上访的潜在风险
密切联系群众，加强作风建设
两情服务服务管理
存在实施假节育手术，出具假计划生育证明，药具发放不到位，造成浪费的潜在风险
规范药具发放渠道，按时发放避孕药具
存在访视服务管理不到位，出现工作失加强思想道德修养，严格遵守政
误的潜在风险
策
软件整理
存在档案及软件资料整理不及时，造成资料漏项、缺项的潜在风险
及时整理档案，完善资料
生育证审批
存在优亲厚友的潜在风险
严格按照条例执行
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
单位：姓名
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：2019年9月14日
科室
职务（岗位）
主要职责
职权目录
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议领导班子意见审核意见
业务工作
业务流程业务流程资料管理综合管理
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；3、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
姓名岗位主要职责
廉政风险点自查情况
职务
交通局副局长
1、全面负责交通行政执法和道路运输管理工作；2、负责道路运输整体规划和发展工作；3、有效开展客运交通城乡一体化推进工作；4、负责开展道路运输行政许可和审批工作；5、组织和领导道路运输行业安全生产动态考核和服务质量考评工作；6、负责假日旅客运输组织工作；7、加强道路运输市场秩序整治和“双超”治理工作；8、完成上级交办的其他工作任务。
廉政风险源
潜在风险主要表现形式
风险等级
防控措施
思想道德风险
1、对反腐倡廉工作思想和认识不足；2、放松对分管单位干部职工的教育和学习；3、没形成长效的内部工作监督机制；4、对外部环境的诱惑的抵抗力弱；5、对服务对象管理不严等。
1、交通执法和管理不公平、不公正、不严格存
在风险；2、行政许可审
岗位职责风险
批程序不严格存在风险；3、放松对亲属和身边工作人员的教育监
管；5、对分管行业的关注、研究、指导、监管
一级一级
1、加强对部属的思想教育和反腐倡廉教育；2、建立健全单位内部制约机制和监督机制；3、严把行政执法、行政许可和行业管理关；4、树立正确的世界观、人生观、价值观；5、严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》，提高个人防腐能力；6、加强责任意识和廉政意识，认真履行“一岗双责”责任制，自觉接受组织和群众的监督；
不力存在风险；6、履行
工作不到位存在风险。
本表一式三份，科室个人签名：
审核签名：
（站所）自备，党组存档，上报备案各一份
年月日
年月日
姓名岗位
职务
主要
职责廉政风险
廉政
风险源思想道
德风险
潜在风险主要表现形式
风险等级一级
点
自岗位职责风
查
险
一级
情
况本表一式三份，科室个人签名：（站所）自备，党组存
审核签名：
防控措施
档，上报备案各一份
年月日
年月日
篇十五：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 财务科岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点(一)业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。(二)制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。(三)外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。二、财务科长廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险;2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。(二)岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险;2.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险;3.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险;4.财务不真实，出现“小金库”风险;5.资金管理混乱，易出现贪污风险;6.物资采购中易出现请吃及回扣风险;(三)外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。三、副科长廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险;2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
(二)岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险;2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险;3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险;4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。(三)外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。四、会计岗位廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。(二)岗位职责风险内容及形式1.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险;2.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险;3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。(三)外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。五、出纳岗位廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。(二)岗位职责风险内容及形式1.存在现金支取错误，票据保管不当风险;
2.存在挪用公款风险。(三)外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。六、预算管理岗位廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。(二)岗位职责风险内容及形式1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险;存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险;2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险;3.因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险;4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险;5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。(三)外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。七、国有资产管理岗位廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。(二)岗位职责风险内容及形式未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。(三)外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的
风险。八、监控会计岗位廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险;2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且
过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。
(二)岗位职责风险内容及形式1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。(三)外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。财务科岗位廉政风险点(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;(4)承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到
篇十六：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 财务科部门及各岗位廉政风险点(优质文档，可直接使用，可编辑，欢迎下载）
财务科部门及各岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误,造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等,造成资产流失风险.（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1。有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄,无私奉献意识不牢的风险。（二)岗位职责风险内容及形式：1。财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险;２。不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；４。财务不真实，出现“小金库”风险；５.资金管理混乱,易出现贪污风险；６。物资采购中易出现请吃及回扣风险;
（三)外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕,放松对自己行为的约束监督，致使工作失误,以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1。存在政治理论学习主动性不够的风险；2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
(二)岗位职责风险内容及形式1。存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作
任务风险；2.存在财务制度不能落到实处,流于形式、效果不佳的风
险；3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐,
会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风
险。（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式１。因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管
理规定的风险；２。不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单
位带来损失风险；3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想,易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险;2。存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险;２.存在挪用公款风险。（三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，意志薄弱,出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二)岗位职责风险内容及形式1。存在预算编制不合理，不全面,对收入、支出估计不合理风险；存在主动学习财经法规的积极性不够,严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；3。因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；4。存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；5。对预算执行严肃性认识不够,存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。(二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险.
（三)外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响,放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式1.存在责任心不强,给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；2.存在满足现状,降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险.（二)岗位职责风险内容及形式1。存在缺乏财务分析必要的业务知识,导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。2。存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
财务管理科安全生产管理职责及岗位安全生产责任制
财务管理科安全生产管理职责
1、贯彻执行国家、集团、公司有关安全生产的各项法规、政策和管理办法，负责分管岗位的安全职责。
2、筹集资金，保证安全费用的投入使用.3、保证单位的货币资金和有价证券的安全。4、做好防火、防蛀、防丢失破坏工作，保证财务资料的安全。5、做好办公室计算机的日常安全管理,做好防毒、防尘、防潮工作，依照规定程序管理、使用、维护软硬件，保护好密码，防止他人盗用计算机内资料。6、负责完善处资产管理安全办法,拟定相关管理规定，确保处资产评估、企业改制、资产处置过程中资产不流失。7、负责处税收筹划和税务管理以及企业所得税汇算清缴等工作安全准确。8、负责各类安全专项资金监督和管理.9、参与重大安全事故造成的经济损失的调查工作。10、严格执行财务工作保密制度。11、准确、充分识别本部门的危险源，正确使用并负责安全运行.
篇十七：财务部岗位廉洁风险点自查表
P> 财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点
(一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核,记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险.(二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1。有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2。存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险.（二)岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３。国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；４。财务不真实，出现“小金库”风险；５.资金管理混乱，易出现贪污风险;６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；
（三）外部环境风险内容及形式:易受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1。存在政治理论学习主动性不够的风险；2。存在工作进取精神不足,安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任
务风险；2。存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳
的风险；3。在财务支出审批中，碍于人情或压力,导致手续不齐，
会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风
险。（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险.
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式１。因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管
理规定的风险；２。不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单
位带来损失风险；3。记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想,易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新
任务认识不到位的风险；2。存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；２。存在挪用公款风险。（三)外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1。学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、
新任务认识不到位的风险；2。存在责任心不强,服务意思淡漠的风险。
(二）岗位职责风险内容及形式1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险；存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；3。因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；4。存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三)外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
(一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2。存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产,造成资产流失风险.
(三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式1。存在责任心不强,给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；2.存在满足现状，降低对自己的要求,放松业务学习,不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险.（二)岗位职责风险内容及形式1。存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。2。存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。(三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
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