下面是小编为大家整理的合规及反洗钱知识测试,供大家参考。
合规及反洗钱知识测试
总成绩：
100 主观题成绩：
一 单选题（每道题 3 分， 共 20 道题， 只有一个符合题意的正确答案， 多选、少选、 错选、 不选均不得分）
第 1 题：
证券公司的以下行为中， 不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
;
A: 设立、 收购或者撤销分支机构 B: 变更业务范围或者注册资本
C: 证券公司在境外设立、 收购或者参股证券经营机构 D: 变更公司章程中的一般条款
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 2 题：
证券从业人员禁止的行为是（ ）
。
;
A: 接受投资人和客户的委托， 提供证券投资咨询服务 B: 以获取投机利益为目 的， 利用职务之便从事证券买卖活动 C: 接受客户委托， 按规定的标准收取各项费用 D: 举办有关证券投资咨询服务的讲座、 报告会、 分析会
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 3 题：
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 规定， 证券公司受期货公司委托从事介绍业务， 应当提供的服务为：
;
A: 代理客户进行期货交易、 结算或者交割 B: 代期货公司、 客户收付期货保证金 C: 协助办理开户手续、 提供期货行情信息、 交易设施 D: 利用证券资金账户为客户存取、 划转期货保证金
正确答案：
C
得分：
3
答案 C
第 4 题：
按照《证券公司合规管理试行规定》 ， 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价， 评价结果作为________的重要依据。
;
A: 公司年度合规报告 B: 决定其高管人员薪酬待遇
C: 对证券公司实施分类监管 D: 对证券公司实施分类评级
正确答案：
C
得分：
3
答案 C
第 5 题：
“________” 是指因未能遵循法律、 监管规定、 规则、 自律性组织制定的有关准则， 以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、 重大财务损失或声誉损失。
;
A: 合规责任 B: 合规风险 C: 合规损失 D: 合规管理
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 6 题：
依照《公司法》 的规定， 关于股票发行， 以下说法错误的是（ ）
;
A: 股份的发行， 实行公平、 公正的原则， 同种类的每一股份应当具有同等权利 B: 同次发行的同种类股票， 每股的发行条件和价格应当相同； 任何单位或者个人所认购的股份， 每股应当支付相同价额 C: 股票发行价格可以按票面金额， 也可以超过票面金额， 但不得低于票面金额 D: 股票只能采用纸面形式
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 7 题：
依照《公司法》 的规定， 公司发行新股， 股东大会应当对一些事项作出决议， 以下不属于股东大会需要做出的决议的是：
（）
;
A: 新股种类及数额、 发行价格 B: 新股发行需聘请的承销机构 C: 新股发行的起止日期 D: 向原有股东发行新股的种类及数额
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 8 题：
证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）
。
;
A: 侵占、 损害客户的合法权益， 挪用客户的资金或证券 B: 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C: 将客户的资金账户、 证券账户提供给他人使用 D: 违反规定为客户开立账户
正确答案：
A
得分：
3
答案 A
第 9 题：
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能， 应在监控系统中设置相应的（）
。
;
A: 风险预警指标 B: 风险监控阀值 C: 敏感性指标 D: 风险测量阀值
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 10 题：
如果证券经营机构将自 营业务与经纪业务混合操作， 其可能受到的最严厉的处罚是（）
。
;
A: 警告 B: 罚款 C: 没收非法所得 D: 撤销相关业务许可
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 11 题：
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 规定， 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的， 可以向提交报告的金融机构发出补正通知， 金融机构应在接到补正通知的（ ）
个工作日内补正。
;
A: 3 B: 5 C: 7 D: 10
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 12 题：
利用证券类金融机构洗钱的阶段， 不包括________。
;
A: 放置阶段 B: 兑换阶段 C: 离析阶段 D: 融合阶段
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 13 题：
金融机构应当按照（ ）
的原则， 妥善保存客户身份资料和交易记录。
;
A: 安全、 准确、 完整、 保密 B: 真实、 完整、 全面 C: 安全、 真实、 完整、 保密 D: 准确、 全面、 保密
正确答案：
A
得分：
3
答案 A
第 14 题：
《中华人民共和国反洗钱法》 自________起施行。
;
A: 2006 年 1 月 1 日 B: 2006 年 10 月 31 日 C: 2006 年 12 月 31 日 D: 2007 年 1 月 1 日
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 15 题：
金融机构应当在可疑交易发生后的_____工作日内， 通过其总部或者由总部指定的一个机构， 及时以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
;
A: 1 日 B: 3 日 C: 5 日 D: 10 日
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 16 题：
根据《广州证券有限责任公司反洗钱管理办法（2010 版）
》 的规定， 反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变动时， 应于变化后的________个工作日内将更新情况报告中国人民银行当地分支机构。
公司各部门和营业部反洗钱岗位人员发生变动时， 应于变化后的________个工作日内将更新情况书面报告合规与法律事务部” 。
;
A: 5； 3 B: 10； 7 C: 10； 5 D: 3； 1
正确答案：
C
得分：
3
答案 C
第 17 题：
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易， 不得为客户开立（ ）
。
;
A: 银行结算账户 B: 信用卡 C: 储蓄账户 D: 匿名账户或者假名账户
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 18 题：
根据《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》 的规定， 证券公司对高风险等级客户应至少________审核一次。
;
A: 每月 B: 每半年 C: 每年 D: 每两年
正确答案：
B
得分：
3
答案 B
第 19 题：
我国具有 FIU（金融情报中心）
职能的机构是________。
;
A: 中国人民银行反洗钱局 B: 中国人民银行调查统计司 C: 中国人民银行支付结算司 D: 中国反洗钱监测分析中心
正确答案：
D
得分：
3
答案 D
第 20 题：
金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后________小时内， 未接到侦查机关继续冻结通知的， 应当立即解除临时冻结。
;
A: 12 B: 24 C: 48 D: 72
正确答案：
C
得分：
3
答案 C
二 多选题（每道题 4 分， 共 5 道题， 有一个或多个符合题意的正确选项， 多选、少选、 错选、 不选均不得分）
第 21 题：
下列关于合规管理的一些说法， 正确的是：
;
A: 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、 各个部门和分支机构、 全体工作人员， 贯穿决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节 B: 证券公司应当树立合规经营、 全员合规、 合规从基层做起的理念， 倡导和推进合规文化建设， 培育全体工作人员（部门领导）
的合规意识 C: 证券公司的董事会、 监事会和高级管理人员， 各部门和分支机构负责人以及全体工作人员， 都应当对其行为的合规性负责， 并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D: 证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估， 及时解决合规管理中存在的问题
正确答案：
ACD
得分：
4
答案 ACD
第 22 题：
《证券法》 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为包括：
;
A: 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B: 未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券， 或者假借客户的名义买卖证券 C: 为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖 D: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案：
ABCD
得分：
4
答案 ABCD
第 23 题：
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表， 提供（ ）
的交易信息， 制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。
;
A: 真实 B: 连续 C: 完整 D: 准确
正确答案：
ACD
得分：
4
答案 ACD
第 24 题：
金融机构办理存款业务时， 应审查客户身份， 不得为客户开立哪些账户？ （ ）
;
A: 实名账户 B: 匿名账户 C: 真名账户 D: 假名账户
正确答案：
BD
得分：
4
答案 BD
第 25 题：
根据《广州证券有限责任公司反洗钱管理办法（2010 版）
》 的规定， 反洗钱保密的内容包括但不限于：
;
A: 客户身份资料和交易信息 B: 客户风险等级划分资料以及结果 C: 报告可疑交易及重大可疑线索的情况 D: 反洗钱非现场监管信息
正确答案：
ABCD
得分：
4
答案 ABCD
三 判断题（每道题 2 分， 共 10 道题， 每个小题判断结果正确得 2 分， 不判断或判断错误不得分）
第 26 题：
与他人串通， 以事先约定的时间、 价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。
;
正确答案：
正确
得分：
2
答案 正确
第 27 题：
任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票， 可以继续持有，不受买卖限制。
;
正确答案：
错误
得分：
2
答案 错误
第 28 题：
公司的盈利来自 销售收入， 销售收人增加， 股价都会随之上涨。
;
正确答案：
错误
得分：
2
答案 错误
第 29 题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易， 或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的， 依照证券法相关规定处罚。
;
正确答案：
正确
得分：
2
答案 正确
第 30 题：
证券、 期货投资咨询人员在报刊、 电台、 电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、 报告或者意见时， 必须注明所在证券、 期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。
;
正确答案：
正确
得分：
2
答案 正确
第 31 题：
按照《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》 的规定， 外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债， 从无关联企业的第三国汇入时， 金融机构应将上述交易或行为作为大额交易报告反洗钱主管部门。
;
正确答案：
错误
得分：
2
答案 错误
第 32 题：
按照《中华人民共和国反洗钱法》 的规定， 金融机构必须根据自身的业务特点和面临风险的具体情况， 制定履行法定反洗钱义务的工作程序、 业务流程、 责任制度、 管理体制、 内部评估和稽核制度。
;
正确答案：
正确
得分：
2
答案 正确
第 33 题：
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 的规定， 证券经营机构指令银行划出与证券交易、 清算无关的资金， 与其实际经营情况不符时， 商业银行等金融机构应将上述交易或者行为作为可疑交易进行报告。
;
正确答案：
正确
得分：
2
答案 正确
第 34 题：
当客户要求变更姓名或名称等身份信息时， 金融机构不需要重新识别客户。
;
正确答案：
错误
得分：
2
答案 错误
第 35 题：
金融机构怀疑客户、 资金、 交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、 恐怖分子、 从事恐怖融资活动的人相关联的， 无论涉及资金金额或者财产价值大小， 都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
;
正确答案：
正确
得分：
2
答案 正确
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