下面是小编为大家整理的银行案件防控心得体会（范文推荐）,供大家参考。
银行案件防控心得体会
银行案件防控心得体会 案件防控心得体会
在银行工作，每时每刻无不在提案件防控，让我想起了韩行长讲的那个“这是你的船”的故事。“天网恢恢，疏而不漏”、“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。一件件真实的案例 客 给我们敲响了警钟，沉 酉 思之后，颇多感慨。
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人是万物之灵，人和 曾 动物最大的区别就在于 础 人有自制力。我们每一 茵 个生命都是极其偶然的 铡 存在，而人从生下来那 矩 一刹那起就注定要回去 淑 。我们所拥有的生命原 戒 本就是一种责任和承诺 法 ，对父母、对亲友、对 衍 社会的责任和承诺。然 甭 而，生命有限，我们更 巧 应该珍惜。一个人只要 孪 守住诚实、正直、忠贞 仲 、善良和表里如一的品 诣 质最终才会获得幸福。
韭其实在生活中，富贵的 播 人并不一定幸福，贫穷 腆 的人也并不见得痛苦， 牙 何况我们只要踏踏实实 沈 、认认真真干工作，也 割不可能沦为贫穷阶层。
眩 为什么不脚踏实地走正 领 道，遵纪守法做好人呢 戎 。
作为一名银行的 竟 员工，在自己的岗位上 哑 不仅要尽职尽
责、安份 稳 守纪、保质保量地做好 称 每一天的工作，还应该 载 具有敏锐的观察力，智 氯 慧的头脑，在工作中和 铝 一起共事的同事共同坚 描 持制度，严格按照各项 件 规章制度办事，才能有 施 效地抑制案件发生。按 关 规定流程办理业务、每 辨 笔业务做到一笔一清， 旺 一方面让自己的工作更 缸 加完善，另一方面也让 用 自己的工资收入颗粒归 幸 仓。
此外，我们要 咒 加强学习，特别是加强 末 规章制度的学习，熟悉 计 和掌握规章制度的要求 目 ，提高自身的综合素质 阐 和分析能力。认真履行 讨 工作职责，将各项制度 政 落实到工作中去。强化 孵 每位员工的责任意识， 量 以身作则，无论在哪个 靶 岗位上都端正自己的态 臀 度，认真严肃对待自己 辐 的每一份工作任务，忠 睫 于自己的事业，在自己 偿 的岗位上坚定信念。放 胀 松要求必然会迷失了自 沙 己的方向，抵御不住诱 彦 惑，定会走向犯罪的深 宰 渊。树立正确的价值观 匈 、人生观，在本职工作 攒 中把握自己，管住自己 阳 ，走好人生漫漫长路。
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银行员工内部风险 悍 防控学习心得体会通过 沤 对＃＃副行长在省分行 箱 案件和重大风险事件防 娄 控专题会议上讲话深入 六学习，对于最近发生的 率 风险事项和案件，暴露 贵 出的我们在工作上思想 悲 认识上还没有完全到位 眯 、工作措施上海不够细 舆和实、内控管理上的重 伪 大缺陷，员工行为的不 舀 够敏感、对风险案件揭 惧 露能力的不够强、对突 宇 发事件的应对和处置不 殖够有力这几个方面我们 日 得进行深刻的反思。通 耶 过学习，我
认识到，我 庐 们在工作中必须时刻保 杜 持清醒的认识，不可掉 摹以轻心，需进一步增强 掺 危机意识、增强对新情 呸 况、新问题的敏感性和 瞒 预判力，摒弃各种麻痹 员 大意的思想和错误的认 立识，时刻保持警惕，有 贾 效遏制各类风险案件的 汁 发生。对于以上存在问 周 题，经过学习与思考， 官 本人觉得可以从以下几 擂方面入手，以提高案件 钨 防控的实效性。一、树 赵 立“以人为本”，提高 寡 思想教育水平。案件防 狰 控工作教育活动，首要 肄 解决的就是一个人的意 惹 识问题，应该使大家认 恬 识到，制度并不是用来 逊 看的，而是用来指导实 将 际工作的。特别是案件 婪 专项治理的典型案例， 埃 对每一位员工应该是有 豆 很强的震憾，模范地遵 邱 守内控制度，不仅仅是 笋 对自身的爱护，也是对 尹 他人的负责。在这个方 堵 面，应该将本项工作深 谴 入持久的开展下去，做 栗 好人的思想工作，真正 徐 使每一位员工从思想上 医 重视，从行动上自觉。
膘 二、严肃工作纪律，提 猩 高违章违纪的代价。要 靴 加强各项内控制度落实 覆 情况的后续跟踪和监督 抑 工作，对于严重违反内 茄 控制度的要严厉予以处 鸯 理，要让每一位违章违 续 纪的员工付出沉重的代 以 价，让其有切身之痛， 元 严重的更应严肃处理至 筑 开除。三、完善工作机 寡 制，防范道德风险。道 速 德风险是各项案件发生 抄 的一个重要因素。每一 拆 件有内部员工参与的案 捡 件背后，无不有作案人 夹 长期处心积虑的身影， 拒 他们正是利用了工作机 颖 制上存在的一些问题， 漏 精心准备，伺机作案。
耶 我们要通过工作机制的 掉 转变，来防范
道德风险 歉 转化为实际风险。比如 巫 ，在工作机制方面，可 玖 以以制度化的形式进行 篇 岗位轮换，以制度化的 叶 形式做好稽核监察工作 山 ，以制度化的形式作好 邮 员工的培训工作等等。
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四、建立健全好各 翰 种规章制度。加强制度 漠 建设，重视员工道德风 噎 险防范，严格操作流程 遗 ，把对员工思想排查工 潮作纳入议事日程；并做 械 到密切关注员工思想动 浪 态，将各种诱发案件的 鹰 隐患消灭在萌芽状态。
篓 五、切实加强自身的素 缠质学习。特别是加强规 悼 章制度的学习，熟悉和 寇 掌握规章制度的要求， 啃 提高自身的综合素质和 烁 分析能力。认真履行工 器作职责，将各项制度落 蓑 实到业务活动中去。强 驯 化责任意识，要求自己 芋 爱岗敬业，认真严肃对 攻 待自己的职业，忠于自 甩 己的事业，勤奋工作， 老 深思慎行，将责任心融 弹 化于血液，体现于行动 渊 ，伴随于身边。
精 农 选银行案件防控心得体 譬 会汇编 3XX 年是银行 铰 业合规文化建设年，作 陈 为一名银行一线员工， 寻 合规建设需要我们身体 疗 力行，从工作的每一个 振 细节落实执行。通过这 择 次学习，我进一步认识 诵 到案件防控的必要性和 匠 紧迫性。经过一段的学 疏 习现将本人的心得体会 葱 浅淡如下：
案件的 舷 发生，无论是对国家和 耶 社会，还是对单位和个 章人都有很大的危害性：
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1、给国家和社会 骡 造成了巨大的损失。无 缎 论哪个案件的发生，最 抨 直接收到损害的就是国 脏 家和社会，国家蒙受了 龄 直
接的经济损失，而案 狰 件的发生，引发社会对 益 银行的不信任感，造成 彦 了严重的后果。
2 唯 、给单位业务开展带来 约 严重后果。试想，假如 诣 我们自己是客户，而为 照 我们服务的银行经常出 友 现案件，那么我们会放 宜 心让这样的一家银行来 帛 为我们服务吗？答案是 樱 毋庸置疑的，案件的发 睡 生，使客户怀疑我们诚 淆 信经营和服务水平，
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3、断送了自己美好 魁 前途和职业理想。作为 濒 一名金融工作从业者， 皖 我们都有着更好的前途 贪 和发展前景，一旦我们 狼把握不住自己，成为案 遭 件的当事人，那么等待 婚 我们的将是永远离开
银行案件防控心得体会
银行案件防控心得体会
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近一时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进，银监会决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作， 迪 经过一段的学习现将本 牢人的心得体会浅淡如下 犹 ：
近几年来，随着 梯 银行业的竞争加剧，每 凹 个银行都在不遗余力进 西 行着金融创新推出自己 泻 有特色的金融产品，这 写 些经营活动对提升他们 址 自己在银行业中的地位 尼 以及中国银行业在世界 愚 银行业中的地位起到了 丘 一定的作用。
但我 四 们也要看到由于太刻意 缨 追求经济利益我国银行 寻 业在推出新产品的同时 祸 往往忘了对相对的制度 垄 保障进行建设，造成有 逊 的新产品还在沿用旧得 丑 制度进行管理有的甚至 府 没有制度进行管理，这 漾 是近几来很行业不断发 抿 生重大案件的一个重要 饥 原因。
但我们同时 凝 也要看到近期以来发生 刃 的一些案件也有很大一 辗 部分在我们传统的业务 盘 中，犯罪份子利用的也 宙 仅仅是
传统的手法就造 干 成了我们银行业的重大 你 损失。
我们在执行 候 内控制度的过程中出了 等 麻痹大意，有章不循的 孤 现象，在平时工作中没 陵 有按照内控制度要求和 犊 业务操作规程进行操作 盒 ，只凭自己经验和感情 予 办事，从而被犯罪份子 胎 利用钻了空子。
在 合 我们平时工作中有些环 播 节很容易引发案件如：
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(1)信贷方面：
爽 贷款授权授信管理、向 尤 关联企业多头放贷。
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(2)会计方面：银 纸 行与企业的对账制度; 愚 会计业务的相互分离、 药 相互制约;业务处理“ 乳 一手清”现象;英证、 虞 押管理;会计交接;有 闯 价单证、重要空白凭证 防 的使用和保管等等。这 裕 些环节的管理有赖相关 接 制度的建立和完善也有 乔 赖于制度执行人的高度 擅 重视和严格执行，这次 盎 活动把防范操作风险强 颓 化案件专项治理同加强 衡 制度建设和深化银行改 吞 革有机结合起来，把防 稚 范操作风险强化案件专 徐 项治理和完成业务经营 悯 目标结合起来，把防范 皆 操作风险强化案件专项 隶 治理同增强员工风险意 洋 识、提高员工整体素质 愿 结合起来，必使这两个 锅 方面得到同时的增强。
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通过这次活动，每 烧 个员工通过进行自我教 能 育、自我剖析，吸取教 妨 训，警钟长鸣，并对照 宠 有关金融法规、银行规 驳章制度自我查找履行岗 赞 位职责及遵纪守法等方 贪 面的差距，明确今后工 廷 作的努力方向，必将使 勿 我们银行违法违规案件 捆
行到遏制，案件数量不 哥 断下降。
这次全行 债 “强化内控管理、全员 贮 防范案件”专项治理活 季 动的开展，我们认真学 微 习了《中国农业银行防 披 范案件工作指引》、《 丁 中国农业银行员工行为 拷 守则》、《中国农业银 仪 行山东省分行员工违规 惺 行为积分管理实施细则 墅 》(试行)《中国农业 这 银行会计主管内控操作 陌 手册》《关于加强会计 矢 内控管理的若干意见》 颧 、《四个一律》、《银 笛 监会防范操作风险十三 轩条》等制度内容。通过 添 学习，提高了思想认识 枝 ，充分认识到这次“强 跪 化内控管理、全员防范 构 案件”专项治理活动的 筒重要意义。
加强内 怯 部控制、防范化解经营 竖 风险，是商业银行经营 爽管理永恒的主题。真正 验 把“强化内控管理、全 狈 员防范案件”专项治理 制 活动落实到实处，是一 杉 项长期的综合工程。
结 勃 合这次学习，以下心得 败 体会。
一、加强员 裔 工教育，营造内控管理 治 的良好氛围。制度最终 杖 靠、人来执行，管理的 伦 核心是人的管理。营造 炳 和谐的内部环境，真正 彩 从源头上防控风险。
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坚持常规培训与警示 箭 教育相结合，强化员工 漾 教育。为让全行每一位 姑 员工了解内控管理中存 鳞 在的问题、形成风险的 淮 原因以及预防措施，坚 铲 持提示在前、预警在先 全 ，提高全员对会计内控 移 管理工作的认识和重视 衷 程度。
坚持激励与 掩 约束相结合，加强员工 姨 行为管理。牢固树
立“ 布 违规就是风险、“安全 譬 就是效益”的观念，规 甘 范员工操作行为。
皂 坚持严格管理与关心职 谚 工工作生活相结合，营 销 造和谐氛围，基层营业 续 一线工作，条件相对较 琐 差、工作压力和劳动强 心 度相对较大，深入基层 冈 ，与员工谈心交流，关 蟹 心员工的工作生活，经 忧 常交流沟通，营造心齐 咀 气顺的良好发展环境， 沂 征求员工对全行经营管 舔 理的意见，了解员工思 渺 想状态和工作生活惰况 帜 ，解决基层工作生活中 蛾 的实际问题，与一线人 拳 员面对面地共同查找内 卖 管工作的难点和问题， 耗 与柜员谈心了解在职责 龚 履行中的问题和困难， 痒 密切干群关系，稳定一 忠 线员工队伍，营造和谐 埋 的发展环境。
二、 风 加强基础管理，握高全 屋 员内控管理工作的自觉 践 性。管理必须从管理层 滞 抓起、从基层基础抓起 涧 。在风险控制上出现问 哀 题，很重要的一个原因 赃 就是管理职责履行不到 潦 位，缺乏常抓不懈的机 滞 制，造成管理力度层层 釉 递减、风险控制措施层 矗 层减弱。
加强精细 嗅 化管理，提高对风险的 州 控制力。面对防范和控 庸 制操作风险的压力，按 落 照工作求细、措施求实 婆 、手段求新、执纪求严 哲 的要求，狠抓制度落实 谴 ，促进精细化管理水平 毡 的提升，加强会计内控 毫 管理体系建设，形成齐 玉 抓共管的内控管理格局 董 。
强化突击检查， 鸭 突出检查的随机性，以 峡 不打招呼突击
检查为主 验 要形式，在内容上，突 恢 出重点业务、重点环节 楼 、重点岗位、重点时段 枚 等容易发生问题和案件 估 的风险点的检查。完善 之 制约机制，防范对账风 慢 险，明确责任义务，加 馋 快对帐进度，强化对账 征 管理，切实防范对账风 叶 险。关注细节，持续改 螟 进，提高管理效果，扎 郧 实开展创“三铁”活动 沙 ，全面提高会计内捏管 芦 理水平，强化全行创“ 寅 三铁’活动的氛围，有 界 效推动活动的开展。
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三、稳步推进案件专 津 项治理活动向纵深发展 娩 ，还需要强化对专项治 辱 理活动的领导、协调、 兴 督导工作，制定切实可 荣 行的实施细则，一级抓 诫 一级，层层抓落实，有 刃 计划、有步骤、有重点 携 地开展案件专项治理工 滞 作.强化对重点业务、 咕重点环节和重点单位进 峪 行重点治理，认真履行 撩 案件专项治理的职责， 阮 指导、督促本条线做好 蛰 对重点业务环节的治理 牌 .强化整章建制，按照 塞 边检查、边整改和建立 臻 预防案件长效机制的要 命 求，在专项治理活动中 辣 开展对规章制度的专项 瑚 清理、修订和完善工作 令 ，形成用制度管人、按 捎 制度办事的内控机制， 覆 对无章可循的，要抓紧 每 制定规范的操作规程， 吱 杜绝管理“断层”和风 策 险控制“盲区”;对不 嚷 适应发展变化要求的现 印 有规章要及时进行修订 智 和完善，保持管理的连 擞 续性和风险的可控性。
馅 强化基础管理工作，要 疏 把基础管理摆在与业务 咆 拓展同等重要的位置， 乙 大力推进全面风险管理 衍 ，不断提高发展质量。
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各单位要认真查找 榜 内控管理中的薄弱环节 迫 和漏洞，要回顾基础管 赞 理检查工作发现的问题 戴 ，集中时间、人员和精 缸力，认真梳理存在的问 罕 题，分析问题存在的原 熏 因，制定切实可行的整 仗 改方案，落实整改。
诈
制度是规范人的行为 胰 的保证，是相互控制的 跃 基础，员工之间、部门 捐 之间、上下级之间要相 魏 互控制监督，建立一种 诛 制度防范长效机制。强 窍 化责任意识教育，抓住 粘 时机，以高度的政治责 蚁 任感，从本单位抓起， 妊 从自我做起，树立服务 噪 意识、合规意识、品牌 彰 意识，做到科学发展、 心 规范发展，通过开展案 哇 件专项治理活动，达到 牌 全行员工合规经营理念 恳 ，遵章守纪意识和防控 沫 案件意识明显增强，实 湘 现案件专项治理的任务 佑 目标。
管理是商业 峨 银行经营发展的根本， 泛 迸一步强化会计内控管 苏 理，深化内部机制改革 怔 ，全面加强合规文化建 媚 设和执行力建设，努力 曝 实现“两个控制”目标 照 ，确保各项经营管理工 芦 作安全稳健运行。
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