下面是小编为大家整理的证券公司自查报告,供大家参考。
证券公司自查报告 证券公司自查报告的要求
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
是否存在挪用客户交易结算资金的行为？
是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况？ 是否存在挪用客户托管的债券的行为？ 是否存在帐外经营的情况？
公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用？
靳 是否存在为股东、关联 讣 方及其他单位或个人提 谍 供担保、融资或融资性 铸 交易的情况金额和担保 狸 方式）？
股东单位 皂 是否存在利用关联交易 泽 从公司抽逃或变相抽逃 行 出资的行为？
公司 忍 目前是否存在股权由于 固 质押或其他争议而被冻 憎 结或被拍卖而发生转移 悼 ，已经或可能导致股权 虹 结构发生变化的情况？ 寂
目前是否存在尚未清理 商 的违规债务？
公司 哲 是否存在违规开展客户 唉 资产管理业务及挪用客 觉 户委托管理资产的行为 痛 ？如有，则须详细披露 建 违规情况、挪用金额及 淹 比例、用途。
如存 仗 在上述问题，证券公司 耕 必须在自查报告中详细 宪 披露当前存在的风险情 执 况，同时制定切实可行 惜 的整改计划，包括具体 戳 的整改措施、整改期限 查 以及落实整改措施的责 须 任人等。责任人应为公 苯 司法定代表人或其指定 炬 的公司现有高级管理人 刑 员。
长江证券股份有限 度 公司 关于公司治理专项 焚 活动的自查问答 一、公 儿 司基本情况、股东状况 妨
公司的发展沿革、目前 梭 基本情况 1、公司的发 筑 展沿革
XX 年 12 伎 月 5 日，经中国证监会 饲 批复，长江证券股份有 娜限公司由石家庄炼油化 罚 工股份有限公司定向回 爷 购、重大资产出售暨以 零 新增股份吸收合并长江 涸 证券有限责任公司而设 第立。XX 年 12 月 19 罚 日，公司完成迁址、变 卯 更法人代表等工商登记 称 手续，正式更名为长江 牧 证券股份有限公司，并 皑 于 XX年 12 月 27 日 踌 正式在深圳证券交易所 账 复牌，股票代码为 00 酥0783。
长江证 含 券有限责任公司的前身 河 为湖北证券公司，经中 扳国人民银行和湖北省人 倍 民政府批准设立，于 1 搏 988 年 6 月 1日成立 夹 ，并于 1991 年 3 月 碴 18 日经中国人民银行 袁 湖北省分行和湖北省人 酉 民政府批准为非银行金 炽 融机构。成立时实收资 爽本金 1700 万元人民 妨 币。其中，中国人民银 章 行湖北省分行出
资 10 鸯 00 万元。
199 保 6 年 8 月，公司按照《 艳 关于中国人民银行各级 葵 分行与其投资入股的证 你 券公司脱钩问题的通知 蓄 》的要求与中国人民银 题 行湖北省分行脱钩，并 抬 在此过程中同时申请增 胶 资扩股至亿元。199 窍 6 年 12 月，中国人民 赵 银行以银复[1996 物 ]429号批准了公司 郝 的申请。1997 年完 桶 成增资扩股至亿元的工 田 作，中国葛洲坝水利水 嫌 电工程集团公司等 13 馈 家企业 成为新股东。
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1998 年 4 月，公 遭 司股东会决定以资本公 纹 积金及 1997 年度部 致 分未分配利润转增股本 鞘 ，使注册资本扩充至亿 瞬 元。中国证监会于 19 贸 98 年 11 月 12 日以 勋 证监机构字[1998 荷 ]30 号文核准了申请 垮 。
1999 年 4 月 吹 6 日，公司股东会通过 刁 了《同意湖北证券有限 辊 责任公司增资扩股方案 铝 的决议》，同意注册资 落 本从亿元增加到亿元。
瞎 中国证监会于 2000 原 年 2 月 24 日以证监机 炎 构字[2000]31 娱 号文核准了增资扩股方 鸵 案，并同意公司更名为 嚣“长江证券有限责任公 片 司”。
XX 年 7 月 息 ，公司股东会决定增资 腿 扩股到 20 亿至 25 亿 橡元，新增出资的募集工 闺 作完成后，募集方案于 矩 XX 年 10 月10 日得 霸 到公司董事会的批准。
巡 中国证监会 XX 年 12 证 月 24 日下发了《关于 厌 同意长江证券有限责任 凛 公司增资扩股的批复》 涧 ，核准公司注册资本由 迪 亿元增至 20 亿元，同 啮 时核准了
新增出资单位 验 的股东资格。
经公 拯 司董事会会议以及 XX 舶 年度第一次临时股东会 由 审议通过，并经中国证 盈 监会 XX 年 12 月 29 即 日以《关于同意长江证 氖 券有限责任公司分立方 愉 案的批复》批准，公司 翟 以存续分立方式分立为 寅 两个公司，存续公司继 炳 续保留长江证券有限责 濒 任公司的名称，原注册 耪 资本及业务范围不变， 蚀 同时新设湖北长欣投资 膳 发展有限责任公司，承 咐 继剥离的非证券类资产 楔 。
XX 年 1 月 14 研 日，经中国证券监督管 剖 理委员会以证监机构字 苫 2 号文下发《关于委托 测 长江证券有限责任公司 休 托管大鹏证券
有限 篓 责任公司经纪业务及所 夹 属证券营业部的决定》 娱 批准，公司托管原大鹏 氧 证券有限责任公司经纪 蛀 业务及所属证券营业部 吴 、服务部。XX 年 6 月 逗 ，经公司第五届董事会 怯 第十八次会议审议通过 淹 ，公司与大鹏证券有限 儡 责任公司清算组签订了 铡 受让合同，受让了大鹏 充 证券有限责任公司的证 爷 券类资产。
根据中 曙 国证监会《关于核准石 署 家庄炼油化工股份有限 菩公司定向回购、重大资 钙 产出售暨以新增股份吸 萧 收合并长江证券有限责 显 任公司的通知》，XX 粟 年 12 月 27 日，公司 卿 完成重组后在深交所复 客 牌，股票简称“长江证 狼 券”，代码“0007 柠83”。
2、公司目前 吞 基本情况 公司名称 法定 脊 中文名称：长江证券股 簇 份有限公司
法定英 痪 文名称：Changj 愚 iangSecuri 双 tiesCompan 诱yLimited 法定 兴 英文名称缩写：Cha 啦 ngjiangSec 儡 urities 公司法 脑 定代表人：胡运钊 公司 拳 总裁：李格平 公司地址 澈
公司注册地址：湖 栈 北省武汉市江汉区新华 扬 路特 8 号 邮政编码：4 牌 30015
公司办 鸯 公地址：湖北省武汉市 酝 江汉区新华路特 8 号 邮 煮 政编码：430015 乍
公司国际互联网网址：
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电子信箱：inf 公司 术 注册资本、净资本和各 翱 单项业务资格
1、 帧 公司注册资本：人民币 蹋 167,480 万元 2 馏 、公司净资本：人民币 莲 456,万元 3、公司 磊 各单项业务资格
根 符 据中国证监会《关于核 秆 准石家庄炼油化工股份 鱼 有限公司定向回购、重 弧 大资产出售暨以新增股 克 份吸收合并长江证券有 窗 限责任公司的通知》， 洁 石家庄炼油化工股份有 袁 限公司吸收合并长江证 猖 券有限责任公司后，公 扁 司更名为长江证券
股份 颇 有限公司并依法承继长 拂 江证券有限责任公司的 倍 各项证券业务资格。公 支 司目前的主要业务资格 冬 除营业执照中核定的经 救 营范围、以及作为创新 昏 试点券商可以从事的创 劝 新业务之外，包括但不 愿 限于以下单项业务资格 凉 ：
经营证券业务资格； 六
经营股票承销业务资格 霄 ； 证券业务外汇经营资 束 格； 证券投资咨询业务 揖 资格； 客户资产管理业 疏 务资格； 国债承销团成 粤 员； 国债承购包销团成 仕 员； 开放式证券投资基 援 金代销业务资格； 代办 祸 股份转让主办券商业务 惮 资格； 网上证券委托业 甚 务资格； 进入银行间同 笑 业拆借市场和债券市场 徒 资格； 电信与信息服务 亿 业务经营许可证； 博士 今 后科研工作站； 保险兼 镍 业代理资格； 短期融资 寝 券承销业务 上证基金、 庐 LOF 业务资格； 权证 赐 的一级交易商资格； 上 尧 证 50ETF 的一级交 掌 易商资格；
华安上证 1 盂 80ETF 的一级交易 沟 商资格； 易方达深证 1 挣 00ETF 的一级交易 言 商资格； 开放式基金场 瞧 内申购业务资格；
卯 上交所固定收益证券综 哀 合电子平台协议交易资 尖 格；
上海证券交易 妇 所固定收益证券综合电 潘 子平台一级交易商资格 瓢 ； 中国证券登记结算公 瀑 司甲类结算参与人资格 盛 。
公司控制关系和控制 熏 链条
根据《公司法 弧 》第二百一十七条关于 轰 控股股东以及实际控制 需 人的定义，公司没有控 胜 股股东，也不存在实际 罐 控制人。公司自查报告 稠 和整改计划中已有论述 错 。
公司的股权结构 芜 情况，控股股东或实际 荡 控制人的情况及对公司 聋
XXX 证券 XXXX 营 化 业部消防安全自查报告 铀
根据司发第 XX 号 数 公告《关于开展消防安 碳 全大检查的通知》的要 哩 求和精神，我部对办公 诱 区域内部消防安全和消 馁 防通道中的消防设备进 惟 行了彻底的自查，现将 赖 我部的消防自查情况汇 包 报如下：
一、建立消防 宙 处理小组，明确工作职 待 责
消防安全是金融 型 机构工作的重要内容， 真 是关系员工生命安全和 脾 单位财产安全的头等大 中 事。为此，我部成立以 边 XX为组长，XX、X 确 X、XX、XX 为组员 出 的突发事件处理小组， 放 全
面负责火灾等突发事 炔 件的安全工作。本着对 闯 员工生命和单位财产负 催 责的精神，我部把做好 窄 消防安全工作放在重要 姓 的位置。
二、加强消防 人 宣传教育，增强安全意 泡 识
我部所有工作人 尚 员都必须坚持“以防为 汛 主”的原则，严格遵守 疗 公司制定的各项安全操 檄 作规程，坚决杜绝火种 痊 ，防止火灾的发生，并 十 时刻牢记消防安全工作 皂 的重要性。我部高度重 凸 视消防知识的普及，全 粮 体员工通过集中学习和 园 分散学习相结合的方式 柿 ，积极学习消防安全相 剩 关知识，切实提高了全 引 员的消防安全意识。
三 颇 、认真开展消防安全自 锌 查，排查火灾隐患 我部 轩 室内部消防安全自查情 捆 况
根据公司要求， 奎 立即要求全体员工彻底 湍 对电源线路、电脑、打 蛹 印机、插座和集线器等 借 进行全面自查，均未发 迎 现电源线路老化，裸露 喧 、烧焦、存在易燃易爆 峨 物品、耗电设备超负荷 吐 运转等现象。下班后我 怎 部
所有电器设备、 拈 机具电源进行双人排查 溅 ，确保彻底断开。
我部 潘 消防设备自查情况
站 我部对消防通道内的消 沤 火栓、灭火器、安全通 庶 道标志、湿式喷淋灭火 胺 系统、烟感探测器等多 误 处消防安全设施进行了 姥 检查，检查结果如下：
是 1、消火栓：内部设备 唁 外观完好无
损，消火栓 浙 箱盖上印制的《消火栓 狮 使用说明》，字迹清楚 寄 ；2、灭火器：室内共 求 有四个新的灭火器，外 爆 观完好无损；3、烟感 龟 和喷淋灭火系统：功能 癸 测试正常；4、安全通 愉 道标志：外观完好无损 臣 ，指示正确；5、消防 药 应急照明灯：外观完好 恫无损，功能正常，断电 阜 后可自动启动。
四、加 辖 强监督检查，强化日常 辉 管理
消防安全工作 曝 是一项长期而重要的任 幕 务，我部将继续加强对 舀 全体员工的消防安全知 窄 识培训，确保每名员工 身 都能熟练地使用消防器 再 材，具备火灾扑救及逃 妓 生自救常识，把消防安 桓 全工作落实到实处。
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总之，我部坚持“以 册 防为主、防消结合”的 搀 方针，加强日常消防工 幸 作管理，提高全员消防 萄 意识，切实做到防患于 盏 未然。
南京 XXX 得 X 营业部负责人：二〇 渗 一〇年十一月二十二日 泪